武汉理工大学证券法(新)-作业二答案

发布时间:2024-02-24 11:02:14浏览次数:15
证券法(新)-作业二1.[多选题] 二级结算法律关系的主体有( )。A.证券公司B.登记结算机构C.投资人D.银行E.证券交易所答:——AC——2.[多选题] 继续收购的法律后果有( )。A.维持上市资格B.终止上市交易C.强制受让D.变更企业形式E.注销公司答:——ABCDE——3.[多选题] 证券公司内部控制的原则有( )。A.健全性原则B.从属性原则C.合理性原则D.制衡性原则E.独立性原则答:——ACDE——4.[多选题] ( )属于短线交易的主体范围。A.董事B.监事 C.财务负责人D.股东E.经理答:——ABCE——5.[多选题] ( )属于公司高级管理人员。A.董事B.监事C.经理D.副经理E.财务负责人答:——CDE——6.[多选题] 属于增资发行方式的有( )。A.配股B.送股C.新股发行D.股份拆细E.转增股答:——ABCE——7.[多选题] 下列选项中,属于不正当交易特点的有( )A.交易性B.随意性C.不正当性D.营利性E.复杂性答:——ACE—— 8.[多选题] 下列选项中,属于金券的是( )。A.存折B.印花C.邮票D.股票E.车船票答:——BC——9.[多选题] 证券上市与证券交易的区别有( )。A.适用规则不同B.涉及主体不同C.行为时间不同D.行为地点不同E.实现功能不同答:——ABCE——10.[多选题] 关于继续收购表述准确的有( )。A.收购者需单独或共同持有已发行的 30%股份B.必须采取要约收购的形式C.不受慢走规则约束D.采取报价交易机制E.属于强制收购答:——ABCD——11.[判断题] 证券登记结算机构与证券公司之间是隶属关系。( )A.正确B.错误答:——B—— 12.[判断题] 公司实际控制人可能是公司股东。( )A.正确B.错误答:——B——13.[判断题] 募集设立的股份有限公司,社会公众认购的股份可为 75%总股份。( )A.正确B.错误答:——B——14.[判断题] 证券公司取得主体资格后即可开展证券业务。( )A.正确B.错误答:——B——15.[判断题] 证券市场属于金融市场中资金市场。( )A.正确B.错误答:——B——16.[判断题] 公司制证券交易所可直接参与证券买卖。( )A.正确B.错误答:——B——17.[判断题] 股票终止上市的条件是上市公司连续四年亏损。( )A.正确B.错误答:——B——18.[判断题] 资产转让不改变公司的股权结构。( ) A.正确B.错误答:——A——19.[判断题] A 公司发起人持有股票,在 A 公司成立之日起 1 年内可能依法转让。( )A.正确B.错误答:——A——20.[判断题] 未公开的企业信息,均属于证券法上的内幕信息。( )A.正确B.错误答:——B——21.[单选题] 设立证券公司,其主要股东的净资产不低于人民币( )亿元A.2B.3C.4D.5答:——A——22.[单选题] 在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自( )。A.收取佣金B.赚取差价C.收取的咨询费用D.证券发行费用答:——A——23.[单选题] 债券上市交易的公司每年需提供( )份定期报告。A.1B.2C.3D.4答:——B—— 24.[单选题] 关于证券交易所的会员,说法正确的是________。A.只能是证券公司B.包括有资金实力的个人C.包括其它金融机构D.无严格限制答:——A——25.[单选题] 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,( )从重处罚。A.从重B.加重C.从轻D.减轻答:——A——26.[单选题] 要约收购中的收购人最少持有公司总股份的( )。A.5%B.20%C.30%D.35%答:——C——27.[单选题] 要约收购采取( )机制。A.报价交易B.竞价交易C.协商定价D.多种定价答:——A——28.[单选题] 下列法律性文件中,由国务院制定的是( )。A.《证券法》B.《证券公司风险处置条例》 C.《中国证券业协会章程》D.《上市公司重大资产重组管理办法》答:——B——29.[单选题] 世界上规模最大的证券交易所是( )。A.纽约证券交易所B.荷兰阿姆斯特丹证券交易所C.伦敦证券交易所D.巴黎证券交易所答:——A——30.[单选题] 一般收购中的收购人最少持有公司总股份的( )。A.3%B.4%C.5%D.6%答:——C——31.[单选题] 关于纸币的描述,正确的是( )A.纸币属于金券B.纸币本身就是权利C.纸币属于资格证券D.纸币属于有价证券答:——B——32.[单选题] 证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的 11%,其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定?( )A.若在 6 个月内卖出的,行为违法B.其卖出不受 6 个月时限的限制,收益归属于证券公司,损失也由证券公司承担C.其卖出不受 6 个月时限的限制,但收益应归属于发行股票的公司D.卖出时每减少 5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告 答:——B——33.[单选题] 在我国,证券交易所的设立由谁决定?( )A.国务院B.中国人民银行C.财政部D.证券监督管理机构答:——A——34.[单选题] 公司债券余额不超过公司( )的 40%。A.净资本B.注册资本C.净资产D.总资产答:——C——35.[单选题] 正常情况下,上市公司应在每年的( )月底以前披露本年度的中期报告。A.7B.8C.9D.10答:——B——36.[单选题] 我国现有( )个证券交易所。A.1B.2C.3D.4答:——B——37.[单选题] 债券属于( )。A.物权证券B.完全证券C.资本证券 D.设权证券答:——C——38.[单选题] 证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于( )年。A.5B.10C.20D.30答:——C——39.[单选题] 债券属于( )。A.物权证券B.完全证券C.资本证券D.设权证券答:——C——40.[单选题] 公司发起人持有本公司的股份,在公司成立之日起( )年内不得转让。A.2B.1.5C.1D.0.5答:——C——
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