证券法(新)-作业一1.[多选题] 主承销商在行使超额配售选择权时，额外发售或购买的股票数量，一般可为该次新股发行总额的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%E.25%答:——ABC——2.[多选题] 证券登记结算机构的特点有（ ）。A.非营利法人B.营利法人C.门服务机构D.特许法人E.一级结算法律关系的主体有（ ）。答:——ACD——3.[多选题] 安定操作与操纵市场的区别，表现在（ ）等方面。A.对证券价格的影响B.操作目的C.操作行为D.合法性E.操作时间答:——ABDE——4.[多选题] 下列选项中，属于不正当交易特点的有（ ）A.交易性B.随意性C.不正当性 D.营利性E.复杂性答:——ACE——5.[多选题] 二级结算法律关系的主体有（ ）。A.证券公司B.登记结算机构C.投资人D.银行E.证券交易所答:——AC——6.[多选题] 我国证券交易所理事会的理事人数可能为（ ）人。A.6B.8C.10D.12E.14答:——BCD——7.[多选题] 关于继续收购表述准确的有（ ）。A.收购者需单独或共同持有已发行的 30%股份B.必须采取要约收购的形式C.不受慢走规则约束D.采取报价交易机制E.属于强制收购答:——ABCD——8.[多选题] 根据预定收购股票数量，收购分为（ ）。A.部分收购B.全面收购 C.全部收购D.继续买卖E.继续收购答:——ABC——9.[多选题] 体现我国证券市场监管体制特点的选项有（ ）。A.强调政府监管B.强调实质审查C.强调形式审查D.强调集中管理E.强调自律监管答:——ABD——10.[多选题] 下列选项中，属于金券的是（ ）。A.存折B.印花C.邮票D.股票E.车船票答:——BC——11.[判断题] 证券一级市场即是证券交易市场。（ ）A.正确B.错误答:——B——12.[判断题] 上市公司可成为证券二级市场的主体。（ ）A.正确B.错误 答:——A——13.[判断题] 资产转让不改变公司的股权结构。（ ）A.正确B.错误答:——A——14.[判断题] 证券市场属于金融市场中资金市场。（ ）A.正确B.错误答:——B——15.[判断题] 上市公司向原股东发行股票属于证券公开发行。（ ）A.正确B.错误答:——A——16.[判断题] 一般收购完成后，收购人持有的股份不得超过 30%总股份。（ ）A.正确B.错误答:——A——17.[判断题] 国务院发行债券的目的是弥补财政赤字。（ ）A.正确B.错误答:——B——18.[判断题] 股票终止上市的条件是上市公司连续四年亏损。（ ）A.正确B.错误答:——B—— 19.[判断题] 采用证券承销的方式，不存在发行失败的风险。（ ）A.正确B.错误答:——B——20.[判断题] 募集设立的股份有限公司，社会公众认购的股份可为 75%总股份。（ ）A.正确B.错误答:——B——21.[单选题] 公司发起人持有本公司的股份，在公司成立之日起（ ）年内不得转让。A.2B.1.5C.1D.0.5答:——C——22.[单选题] 债券属于（ ）。A.物权证券B.完全证券C.资本证券D.设权证券答:——C——23.[单选题] 上市公司每次配股的最高限是（ ）。A.10 配 2B.10 配 3C.10 配 4D.10 配 5答:——B——24.[单选题] 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，（ ）从重处罚。 A.从重B.加重C.从轻D.减轻答:——A——25.[单选题] 证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的 11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？( )A.若在 6 个月内卖出的，行为违法B.其卖出不受 6 个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担C.其卖出不受 6 个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司D.卖出时每减少 5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告答:——B——26.[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，股票上市的条件之一是股本总额不低于人民币（ ）万元。A.3000B.4000C.5000D.6000答:——C——27.[单选题] 债券上市交易的公司每年需提供（ ）份定期报告。A.1B.2C.3D.4答:——B——28.[单选题] 设立证券公司，其主要股东的净资产不低于人民币（ ）亿元A.2B.3C.4D.5答:——A—— 29.[单选题] （ ）债券属于投机级的债券。A.A 级B.B 级C.C 级D.D 级答:——B——30.[单选题] 下列哪种证券的发行和交易不适用证券法？（ ）A.股票B.国库券C.公司债券D.基金券答:——B——31.[单选题] 公司债券余额不超过公司（ ）的 40%。A.净资本B.注册资本C.净资产D.总资产答:——C——32.[单选题] 在我国，证券交易所的设立由谁决定？（ ）A.国务院B.中国人民银行C.财政部D.证券监督管理机构答:——A——33.[单选题] 一般收购中的收购人最少持有公司总股份的（ ）。 A.3%B.4%C.5%D.6%答:——C——34.[单选题] 股票实行特别处理的，股票报价日涨跌幅限制为（ ）。A.3%B.5%C.7%D.10%答:——C——35.[单选题] 关于纸币的描述，正确的是（ ）A.纸币属于金券B.纸币本身就是权利C.纸币属于资格证券D.纸币属于有价证券答:——B——36.[单选题] 债券属于（ ）。A.物权证券B.完全证券C.资本证券D.设权证券答:——C——37.[单选题] 要约收购采取（ ）机制。A.报价交易B.竞价交易C.协商定价D.多种定价答:——A—— 38.[单选题] 股东权益等值于（ ）。A.总资产B.股本C.股本+公积金D.总资产—总负债答:——D——39.[单选题] 证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30答:——C——40.[单选题] 短线交易的时间限制为（ ）个月。A.1B.3C.6D.12答:——C——