0235《公共政策》2018 年 6 月期末考试指导一、考试说明本课程开卷考试，满分 100 分，考试时间 90 分钟。考试试题题型及答题技巧如下：一、多项选择题（每题 2 分，共 20 分）答题技巧：不能多选少选，每一选项都要认真分析，慎重选择。二、判断题(每题 2 分，共 10 分）三、简答题（每题 5 分，共 25 分）答题技巧：概念表述准确，简明扼要，要点全面。四、论述题（每题 15 分，共 45 分）答题技巧：列出相关知识点并展开阐述，要点全面、明确、清晰、一目了然，详细有条理，重点突出，充分，体现独立思考。二、复习重点内容第一章 绪论1. 公共政策学的产生和发展过程。 2. 公共政策含义：公共政策是社会权威主体（主要是政府）针对一定的社会公共问题，依据一定的价值标准，经过一定的决策程序而制定的行动方案，以及这一方案的实施过程和实施结果。这是一个比较宽泛的、广义的公共政策概念，它把从社会问题进入政府的议程到公共政策的最终完成这一完整过程都纳入公共政策的研究范围。在狭义上，公共政策是指社会权威主体（主要是政府）针对一定的社会公共问题，依据一定的价值标准，经过一定的决策程序而制定的行动方案，这些方案包括立法机构制定的法律法规、行政机构的行政决定和司法机构的判决等不同形式。3. 外部效应（了解）：又称外部性、外溢性或邻近效应，分为外部正效应（外部经济）和外部负效应（外部不经济）、生产上的外部效应和消费上的外部效应。从经济学上看，外部效应是指一个经济主体的经济行为对另一个经济主体的福利所产生的效应或影响，但这种效应并没有通过市场有偿交易反映出来，其负效应或成本强制或自动地转嫁为他人或社会负担，其正效应或收益强制或自动地奉献为他人或社会享有。4. 我国的公共政策主要包括：立法机构制定的宪法、法律和关于法律问题的决定，以及主要由省级立法机构制定的地方性法规；行政机构制定的行政决定，主要是指国务院制定的行政性法规和其他行政决定、国务院各部委制定的部门规章和省级地方政府等制定的地方性规章；司法机构的司法决定，主要是指最高人民法院的法律解释等不同形式；此外，党中央的决定在一定条件下也可成为公共政策。5. 公共政策特征（了解）：（1）公共政策是一种关于社会价值或公共资源的权威分配的政治行为。（2）政府是公共政策的权威性、主要的制定者和实施者。（3）公共政策是一种行动的、过程的概念。（4）公共政策具有合法性、强制性、定量性、稳定性等特征。6. 公共政策类型。7. 公共问题（了解）：是社会问题的一部分，是社会实际状态与社会期望状态之间的偏差或差距。公共问题在一定时间内牵涉到一定范围中的多数社会成员的利益，引起了 1 / 16 会主体是否遵守宪法、法律法规、行政方案等公共政策，对政策实施和经济运行中出现的偏差、争议、违法违法等问题进行裁决审判，以保证公民的权利、自由和公共政策的统一有效实施。18. 从政策主体角度看，导致政策不能顺利实施的问题：（1）因各种争议或纠纷引起的民事案件；（2）因行政管理争议引起的行政案件；（3）因反法律法规、导致违法犯罪的刑事案件；（4）因违反宪法而导致的违宪行为。第五章 公共政策的分析评估和调整终结1. 政策分析：是指对公共政策和政策过程进行分析评估的认知过程。分为三种形式：（1）前瞻性分析（2）回溯性分析。（3）综合分析。2. 政策分析的对象包括政策制定和实施过程、政策投入、政策产出和政策影响，政策评估的对象主要是政策影响。政策影响是指因政策或政策产出而引起的社会主体的态度 、行为方面的实际变化，是政策实施后的效果、效应或作用。在政策投入、政策过程、政策产出、政策影响等概念中，政策产出和政策影响显然相互关联，但二者之间也存在着明显的区别。3. 政策分析的步骤：（1）问题（2）目标（3）搜寻和提出备选方案（4）备选方案的评估（5）政策过程和政策结果的分析。4. 国外学术界形成了分析公共政策制定问题的两大模型：一类是渐进主义分析模型，强调预测决策中的多元利益与民主制度、讨价还价、试错修正特征；另一类是理性分析模型，追求最优决策。5. 渐进主义分析模型（了解）：在分析公共政策制定问题上，多元主义的渐进决策模式强调，由于存在利益多元化的格局，公共政策往往不是充分信息、单一利益、理性分析的最优结果，而是在各党派、各利益集团的相互斗争、相互妥协的政治互动过程制定出来的，社会各方最终必须达成共识，制定出令各方满意或不反对的政策。6. 政策评估的含义：是根据某些公认的标准或价值观，分析某一政策方案的实施效果，评价政策的影响和绩效，比较判断这一政策是否具有价值和具有什么价值，是否实现了对公共资源的公平有效分配。7. 政策评估的标准：标传统的管理标准，包括政策实施的效能、成本—收益分析等；新公共管理的标准，包括顾客满意性、政策绩效等；政治角度的评估标准，如政策实施的代表性、回应性和责任；法律角度的评估标准等。8. 政策评估的过程和程序：（1）准备阶段（2）实施阶段（3）总结和反馈阶段。9. 常用的政策评估方法包括：政策目标达成评估和无目标评估；顾客导向评估和同行评估；社会实验设计分析；政府统计和核算分析、政府审计和综合实例研究等。10. 效能：指政策的预期目标与政策实施的实际结果之间的差距状况。传统的效能评估方法至少包括以下几种：（1）现场访问（2）过程测试（3）专业标准对照（4）成本—收益分析和成本—效益分析（5）转嫁行政成本。11. 成本—收益分析（了解）：成本—收益分析是对政策的效率评估，它集中体现了政策分析中的经济学倾向，试图通过比较不同政策及其实施中的货币成本、货币收益的数量状况，确定政策的经济合理性。其特点为：（1）它试图以货币为共同的计量标准，衡量一项公共政策或公共项目可能产生的所有成本和所有收益。（2）成本—收益分析集中体现了经济理性。（3）传统的成本—收益分析主要使用市场方法来衡量公共政策，当代的成本—收益分析还将成本、收益扩大到社会成本、社会收益，进行公共政策的社会成本—社会收益分析，关注公平、平等问题。 10 / 16 12. 政策调整（重点掌握）：根据政策监督控制过程中获得的有关政策实施的信息反馈，对政策目标和方案、政策实施方式等进行局部的修正、调整和完善，以便有效地继续解决政策问题。引起政策调整的原因包括主观方面的和客观方面的因素。13. 政策调整的内容（重点掌握）：分为政策问题、政策目标、政策方案、政策效力、政策主体和目标群体等方面的政策调整。14. 政策的终结（重点掌握）：指当某项政策经过分析评估，发现该政策已经完成、过时 、多余、无效或出现了严重不良后果时，就要采取必要措施，终止或结束政策继续实施的政府行为。第六章 公共政策的工具1. 政策工具：为最终解决某一政策问题、实现政策目标而采用的中介性的具体手段和方式。2. 政策工具种类。3. 政府预算（国家预算）：既是指确定政府的财政收入和支出的制度；又是指经过法定程序批准的政府在一定时期（一般是财政年度）的收支计划，后者也是通常所指的政府预算。对于实行分级管理的国家，经法定程序批准的政府预算包括了中央政府的收支计划、地方政府的收支计划、以及中央政府与地方政府之间的收支计划。4. 政府预算制度包括：各级政府之间的预算关系、预算原则、预算年度、预算级次、预算组成、预算组织形式、预算编制、预算决定、预算执行等方面的具体制度。5. 预算组织形式既指预算的行政组织形式，即预算级次；又指预算的技术组织形式，包括单一预算和复式演算两种基本形式。6. 税收制度以其强制性、无偿性、法定性，成为现代政府直接有效地管理社会经济活动的重要政策工具。7. 财政支出：将政府集中的资金再从政府手中流出，完成对国民收入的再分配。按照社会公共需要，可以确定政府财政支出的规模和结构。8. 公债：指政府以其信誉为担保，按照有借有还、还本付息的原则，在国内外发行债券和借款所形成的债务，包括中央和地方政府的债务，其中中央政府债务称为国债。公债规模包括三层含义：一是历年累积债务的总规模；二是当年到期需要还本付息的债务总额；三是当年发行的公债总额。公债的偿还能力受到一国国民收入和财政收入的限制，公债占国民收入或财政收入的比重被称为公债的依存度。9. 货币政策工具：一般被分为一般性政策工具、选择性政策工具和其他政策工具。10. 收入分配政策：包括政府在收入形成和收入分配方面的各种政策，对收入进行调节和再分配是政府弥补市场失灵、实现社会平等的重要手段。收入分配政策与财政政策、货币政策往往被并称为现代政府的三大经济政策。11. 政府计划与计划经济。第七章 产权政策1. 有效率的产权的三个标准是：（1）产权的全面性（2）产权的排他性（3）产权的可转让。2. 国有经济：是由国家（政府）代表全体国民的意志和利益，集中占有和统一支配资产的经济形式，包括资本主义国家的国有经济和社会主义国家的国有经济这两种不同性质的经济形式。 11 / 16 3. 建立国有经济的因素有：（1）具有显著的外部效应、规模经济等经济技术特征。（2）关系国家安全和经济命脉。（3）在经济危机、战争等特殊条件下，接管病态的私有企业。（4）通过财政投资和国有企业的投资、控股、分立等内部扩展和多样化经营，也扩大了国有企业的经营领域。4. 集体经济：是生产资料由部分劳动者集体所有的经济形态，是社会主义公有制经济的必要组成部分。5. 集体企业的经济和法律特征：（1）企业资产属于兴办该企业的全体劳动者或集体经济组织所有；（2）自主经营、自负盈亏、独立核算，部分企业不具备法人资格，多数具备法人资格的企业以其资产对外承担责任；（3）共同劳动，民主管理，厂长负责；（4）按劳分配为主，部分进行股份合作制改革的企业实行按劳分配与入股分红相结合的分配制度。6. 个体经济和私营经济政策。7. 外资经济政策第八章 市场政策1. 市场主体特征：（1）权利独立（2）行为理性（3）平等地位。2. 企业包括公司的设立原则大致经历了自由设立主义、特许主义、核准主义、准则主义及严格准则主义等不同的立法阶段。3. 交易和竞争规则（了解）：市场经济的有效运行需要一定的交易和竞争规则，这些规则既是市场竞争和选择的结果，也是政府制定实施的公共政策，是参与经济活动的市场主体必须共同遵守的行为规范。在现代社会，业已确立了权利平等、自愿交易、等价有偿、诚实信用等市场交易和竞争的基本规则。4. 对合同、价格、交易方式、广告等市场行为的管理。5. 政府对合同行为的管理的具体内容：（1）维护合同（契约）自由。（2）鉴证合同。（3）确认和处理无效合同。（4）合同的履行、变更和解除的管理。（5）合同法律规定的公告宣传，对重合同、守信用的经济主体的验证、公布、表彰等工作。6. 广告内容是广告管理的重点，广告内容必须真实、清晰、合法。7. 政府监管垄断的重点是（了解）：（1）各种垄断行为（2）有害于竞争的合并（3）各种类型的价格歧视（4）搭配销售（5）独家交易。8. 市场客体管理。9. 消费者权益（重点掌握）：在市场经济中，消费者应当自由合理地购买使用产品和有偿接受服务，获得安全等值的消费满足，这是市场交易和竞争的基本原则之一，是消费者应当享有的正当权益或主权。我国消费者权益包括八个方面的内容：（1）消费者获得产品和服务的质量计量保证和经济保证。企业或生产者向消费者提供的产品、服务的价值，应当与消费者所付出的货币量相当，即公平等价交易；产品、服务的效用应当与消费者的期望相符，即其质量要达到政府规定和合同约定的技术标准。（2）消费者享有身心健康和财产安全不受侵害的权利。（3）消费者了解产品、服务，生产者不仅要让消费者自由、认真地观察、检查或者试用消费品，而且要积极自动地向消费者提供关于产品、服务的全面准确的信息。（4）消费者自主选择产品、服务。（5）省时方便。消费者应当在约定时间内获得产品或服务，享有就近购买、随时供应、花色品种齐全、购买方式灵活多样、售前售后服务周到等权利。（6）消费者在购买使用产品、接受服务时，享有其人格尊严、民族风俗习惯得到尊重的权利。（7）消费者购买使用产品、接受服务，其人身健康和财产安全受到损害时，享有依法索取赔偿的权 12 / 16 利。（8）消费者有权建立维护其合法权益的社会组织机构，如消费者协会、消费者信息中心消费者权益保护组织。10. 政府指导价（了解）：是指政府有关机构依法按照价格权限和范围，规定基准价格及其浮动幅度，如制定重要产品的成本列支范围和利润率浮动范围、制定商品的最高限价和最低保护价、批零差率等，指导市场主体制定价格。11. 政府直接定价（了解）：是指政府有关机构依法按照定价权限和范围，直接制定价格 。如，许多国家对电力、民航、邮政电信、公共交通、供水等产业的价格进行直接管制。第九章 人口、人力资源和环境政策1. 公共物品（了解）：又为公共品、公共产品、公共商品、公共财、公共财货等，也有人称社会物品或集体物品，一般是指具有消费或使用上的非排他性和（或者）非竞争性的公益性的物品，如国防、外交、基础教育、防疫、公路等物品，广义的公共物品还包括诸如环境污染之类的公害性的物品。公共物品按其使用上的非排他性、非竞争性及其程度，可以分为纯公共物品和准公共物品、全国公共物品和地方公共物品。公共物品按其物质特性，又可以分为公共产品和公共服务。2. 公共物品的生产和提供。3. 人口与人力资源：人口是指一定时点、一定地区范围内有生命的个人。作为一种资源 ，人口包括人口数量和人口质量两方面的内容。人力资源是指具有一定的劳动能力、适应社会经济发展需要的劳动者或劳动力资源。劳动能力是指个人在社会活动中所能运用的智力和体力的总和，劳动力是指人口中具有劳动能力的部分。4. 人口数量政策。5. 教育和健康政策。6. 义务教育（了解）：义务教育是教育政策的重要组成部分，它提供的是个人平等参与社会生活的基本条件，是一种公益性的、非市场化的同一标准、统一提供的免费公共物品，一般由国家制定统一的教育政策并由中央政府统筹教育资金，由地方政府具体组织实施。对于每一位公民，每一个儿童，不能因种族、民族、宗教信仰、地域、城乡、性别、收入水平等后天因素而阻碍他们的平等健康发展，政府必须依法为每一个天赋相当的儿童提供一定年限、标准统一的免费教育机会，让孩子们起点公平地参与未来的社会竞争。7. 劳动就业政策。8. 劳动者的权利（了解）：是指劳动者依法拥有的权利和享受的利益。我国劳动者依法享有的基本权利包括：平等就业和选择职业的权利，如《劳动法》规定劳动者就业不因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视，不过没有对此之外的户口、年龄、身高、健康等方面的限制做出规定；取得劳动报酬的权利；休息休假的权利；获得劳动安全卫生保护的权利；接受职业技能培训的权利；享受社会保险和福利的权利；提请劳动争议处理的权利；法律规定的其他权利。9. 工资谈判（劳资谈判）制度（重点掌握）：即以企业、雇主或其组织为一方，以雇员或其组织为另一方，就企业或行业的工资分配、劳动条件等问题进行协商谈判的制度 。工资谈判是发达国家劳资双方协商解决工资分配、劳动条件等问题的有效方式。以德国为例，职工组织不仅可以参与企业的经营管理（职工参与制或共决制），而且可以与资方谈判协商决定工资。10. 社会保障制度（重点掌握）：是政府通过一系列强制性的财政计划，对收入的集中和再分配，目的是保证个人和家庭免受劳动能力丧失或受到干扰而带来不利后果，使他 13 / 16 们能够应付由于结婚、生育、孩子、疾病或伤害、失业、死亡所导致的支出，消除劳动力市场、金融市场对他们的歧视，以保证他们享有公认最低的生活水平和社会安定。11. 社会保障制度上的受益基准制和缴款基准制、现收现付制和基金积累制（重点掌握） ：受益基准制即规定受益制，它是按照预定的受益与否、受益多少的标准，决定社会保障的给付水平。缴款基准制即规定缴费制，它的基本原理是先缴款，后受益，受益或多或少与缴款数量直接相关。现收现付制，用当代人的当前收入（通过政府财政）来支付前代人的预定的社会保障费用，再用下代人的收入来支付当代人的未来社会保障费用，即一种代际转移、量入为出的收入转移机制。基金积累制即强制性地让个人预先从自己的收入中拿出一部分，储存在社会保障基金为其所设立的个人账户，作为缴款者未来的给付资金。12. 最低生活保障制度（了解）：最低生活保障是社会救济的重要部分。1993 年 6 月，上海市首先实施了城镇居民最低生活保障制度。1996 年我国提出、1997 年实行城镇最低生活保障线制度，1998 年 5 月提出“两个确保”，1999 年 9 月颁布《城市居民最低生活保障条例》，逐步建立了“三条保障线”制度。13. 环境资源问题：广义的环境资源问题可以分为两大类：一类是由自然界自身变化而引起的不利于人类生存发展的环境资源问题，如火山、地震、洪水、暴风雪、生物灭绝等；另一类是由于人类对环境资源的认识不足，由于环境资源上存在产权不清或外部效应，从而对环境资源采取不当活动而引起的问题。14. 环境资源管制政策：直接控制法；环境资源税费；环境产权及其交易。15. 环境费用（重点掌握）：环境费用是指社会因环境污染、生态破坏、资源耗竭所承受的经济损害和因防治污染、保护生态、改善环境质量所支付的费用的总和，它主要由社会损害费和环境控制费组成。其中，社会损害费指环境资源受到污染破坏而对社会造成的各种损失，如因污染致病支出的医疗费用和对受害者支付的赔偿费，为避免环境危害而采取的防护费用以及搬迁等费用。环境控制费包括治理费用和管理费用，前者指为治理和消除环境损害而采取各种措施所直接支付的费用，后者指环境监管部门为组织实施环境监测、环境治理等管理工作所支出的费用。第十章 经济稳定和发展政策1. 经济稳定与经济均衡：均衡可能是稳定的，也可能是不稳定的，稳定的均衡被经济学家称为稳定性。当一个经济体系在其均衡状态时受到稍许扰动而运动，如果所有的后续的运动能够保持在均衡的小的临界内，这个经济体系就是稳定的，经济稳定从本质是说属于动态稳定。2. 经济波动：社会总供给和总需求不平衡、国民经济不稳定往往是现代经济运行的常态 ，经济波动就是经济不稳定的集中表现。广义的经济波动包括长期波动、周期性波动、季节性波动、随机性波动等类型。3. 总供给：指一定时期和一定价格水平上，国民经济各个部门利用现有资源和技术最终所提供的产品和服务的总产出或总价值，它反映了一定时期一个国家所拥有的能够向社提供产品和服务的整体能力。4. 总需求：指一定时期和一定价格水平上发生的社会有效需求的总量，是全社会对产品和服务的总购买力或总支付能力。5. 需求管理和供给管理。6. 经济结构政策。7. 经济发展政策：在政府的经济发展政策中，针对我国的具体的发展问题，制定和实施 14 / 16 工业化、城市化、现代化的经济政策是我国当前经济发展政策的核心内容。发展中国家的经济问题是包含了经济增长在内的经济发展问题，工业化、城市化是经济发展的中心内容。我国正处于从传统农业社会向现代工业化、城市化社会，从计划经济体制向社会主义市场经济体制转变的关键时期。8. 国民经济的监测预警系统（了解）：一些国家采用类似于交通信号系统方法，通过一整套指标体系，对经济运行状态进行监测、评价和警告活动，全面、准确、及时地反映国民经济运行状态和变化趋势，像晴雨表或报警器那样发挥监测和预警的作用，为居民、企业和政府的经济活动提供各种信息，政府据此判断国民经济运行的实际状况和产生问题的原因，以此作为决策和反馈控制的重要依据，这就是国民经济的监测预警系统。三、重点习题（一）多项选择题1.2003 年机构改革，国务院共设置 28 个行政机构，其中宏观调控部门包括＿＿＿＿和商务部。A 国家发展和改革委员会； B 国家经济贸易委员会； C 财政部； D 中国人民银行2.在现代社会，存在着多样化的认可、界定政策问题的政策议程。从行动主体性质的角度，可以将政策议程分为＿＿＿＿和政府议程。A 组织议程； B 公众议程； C 利益集团议程； D 政治议程3.我国在＿＿＿＿年颁布了第一部宪法，后来又通过了 1975 年、1978 年、＿＿＿＿年宪法。A 1954； B 1956； C 1982； D 19844.政府在终结政策时，可以通过＿＿＿＿政策期满自动终结、撤并执行机构等不同方式。A 废止政策及政策项目； B 自然无效； C 政策的合并和分立； D 政策替代5.我国目前实行一级政府一级预算，设立中央，＿＿＿＿等预算级次。A 省、自治区、直辖市； B 设区的市、自治州； C 县、自治县、不设区的市； D 乡镇6.行政机构为实施公共政策而使用的各种手段和方法，大致可以统称为行政性政策工具，这是政府广泛使用的政策工具。对于这些工具，又可以分为＿＿＿＿。A 资源或价值再分配性工具； B 选择性工具；C 管制性工具； D 政府直接经营或国营7.我国境内设立的外商投资企业包括＿＿＿＿等经济组织。A 外商独资企业； B 中外合伙经营企业； C 中外合资经营企业； D 中外合作经营企业8.联邦德国在 1967 年《促进经济稳定和增长法》中，提出了广为接受的经济稳定概念：一国同时实现了＿＿＿＿、价格水平稳定四大宏观目标就是实现了经济稳定。A 经济增长； B 充分就业； C 收入分配公平； D 国际收支平衡9.以下权利哪些属于劳动者的权利：＿＿＿＿。A 平等就业和选择职业的权利； B 取得劳动报酬的权利；C 休息休假的权利； D 获得劳动安全卫生保护的权利10.我国社会保障体系主要包括＿＿＿＿等部分组成。A 社会保险； B 社会福利； C 社会救助； D 社会优抚参考答案：1、ACD；2、BD；3、AC；4、ABCD；5、ABCD 15 / 16 6、ABCD；7、ACD；8、ABD；9、ABCD；10、ABCD（二）判断题（ ）1.1980 年 8 月，邓小平在中共中央政治局扩大会议上做了《社会主义首先要发展生产力》讲话，这可以说是我国党和国家领导制度改革的基本纲领。（ ）2.社会客观存在和政府主观认定的政府目标是公共政策过程的起点。（ ）3.我国的全国人大常委会在政策制定上拥有制定和修改宪法、基本法律的权力，对国家重大事项的决定权等权力。（ ）4.预测或规划中发生的偏差大致分为系统偏差和随机偏差两种。（ ）5.义务教育是指适龄儿童必须接受小学和初中阶段的教育。（ ）6.试图找出一套表决规则或程序，来从各种个人选择中推导出符合某些理性条件的社会选择，一般是不可能的，这就是著名的阿罗不可能定理。（ ）7.自 20 世纪 70 年代以来，国外学术界形成了分析公共政策制定问题的两大模型，即科学主义模型和民主主义模型。（ ）8.我国还没有制定企业社会责任的公共政策。参考答案：1、×；2、×；3、×；4、√；5、× 6、√；7、×；8、√（三）简答题1. 官僚制。2. 多数通过规则。3. 公共决策。4. 消费者权益。5. 举例说明什么是利益集团。6. 直接民主和间接民主。7. 成本—收益分析。8. 政策终结。9. 工资谈判。（四）论述题1. 什么是行政许可？结合我国实践，论述行政许可对社会经济发展的作用。2. 结合我国实践，试述消费者权益保护政策的内容。3. 结合现实，论述政策执行的合法性与合理性原则。说明：本考试指导只适用于 201803 学期 6 月期末考试使用，包括正考和重修。指导中的章节知识点涵盖考试所有内容，给出的习题为考试类型题，习题答案要点只作为参考详见课程讲义或课程 ppt。在复习中有任何问题请到课程答疑区咨询。祝大家考试顺利！ 16 / 16 社会的普遍、严重关注，而个人、市场的方式不能有效地解决。8. 社会问题：在公共政策学上，社会问题一般被定义为人类社会活动的实际状态与社会期望状态之间的偏差或差距。对社会问题有广义与狭义两种理解。广义的社会问题是指人类社会存在的、需要解决的一切问题，包括私人问题和公共问题，私人问题主要通过私人、市场的方式得到解决，私人、市场不能有效解决的公共问题最终主要通过公共、政府的方式加以解决。狭义的社会问题是指那些私人、市场不能有效解决，最终需要通过公共、政府的方式加以解决的公共问题。9. 社会问题解决方式及评价标准。10. 公共政策学的内容、方法、途径和理论结构。11. 公共政策的管理学的研究途径（了解）：管理学的途径是基于行政部门的立场，侧重从管理及管理有效性的角度，分析公共政策问题。管理学对公共管理和公共政策的影响可以分为两个阶段：从 19 世纪后期到 20 世纪 80 年代属于传统的管理学途径时期；从 80 年代开始了新的管理学途径时期。12. 公共政策的政治学的研究途径（了解）：公共政策研究的政治途径是基于立法与决策的考虑，侧重从政策的社会代表性、社会回应、权利与责任、民意等角度分析公共政策，认为公共政策是一种政治过程，重视政府工作人员在公共政策中的参与问题，政府职能的特征是公共选择和立法。显然，公共政策研究的政治途径所推崇的价值观与管理学、经济学的途径大相径庭，坚持的不是效能效率优先原则，而是强调“代表性”、“政治回应”、 “责任”、“程序正义”等，公共政策研究应当充分考虑社会不同利益集团、不同政治观点的冲突与平衡。13. MPA（重点掌握）：MPA（ Master of Public Administration）是指公共管理硕士（包括共事务硕士 MPA 和公共政策硕士 MPP）与工商管理硕士（MBA）、法律专业硕士（M）被称为社会科学研究生职业教育的三大支柱。。2000 年 8 月，国务院学位办决定开始招收公共管理硕士研究生（MPA），并把公共管理硕士专业学位定位为以公共管理学科及其他相关学科为基础的研究生教育项目，其目的是为政府部门及非政府公共机构培养高层次、应用型专门人才。第二章 作为公共政策主体的政府1. 公共政策的主体。2. 政府的权力种类：政府的权力是一个内容丰富、结构复杂的体系。（1）从权力的作用对象看，政府权力可以分为政治（统治）权力和经济（财产）权力。政治权力主要包括暴力统治和公共管理的权力。经济权力是政府直接占有和支配经济资源的权力，包括货币发行、财政收支和国有企业等方面的权力。（2）从权力的功能看，政府权力可以分为立法权、行政权和司法权等三种权力，或立法权、行政权、司法权、考试权、监察权等五种权力。行政权又可细分为执法权、外交权、军事权、立法参与权、审计权、赦免权等。（3）从国家整体与组成部分之间的关系看，复合制国家的政府权力可以分为联盟（联邦）权力、成员单位（邦、州、共和国）权力、地方权力，单一制国家的政府权力可以分为中央权力和地方权力。3. 政府的性质：双重性质：（1）政府是阶级压迫的暴力工具。（2）政府实施公共管理、提供公共服务。多重性质：（1）权力与控制理论。传统上认为，政治是一个强制性模型，政治活动通常表现为一种命令形式，而且需要以暴力作为依托。（2）讨价还价或交易理论。交换利益的基本方式就是讨价还价。（3）对策或博弈理论。它有助于说明，在政治活动的参加者之间既不彼此控制又不直接交易时的竞争与合作行为。（4）公共 2 / 16 利益和公共管理理论。（5）过程国家理论。4. 政府的组织和治理原则：（1）权力的细分、分立、制约和平衡。（2）通过代议民主制，维护公民权利，实行民主管理和监督。（3）政府部门职责明确，职能、权力、利益、义务和责任的相统一和相适应。（4）效率原则。根据分工、信息、能力与理性的特征，确立适度的控制幅度和层次，建立激励与约束兼容的体制，实现政府运行的低成本高收益。（5）公开、公平与公正。5. 联邦制国家（了解）：在联邦制国家，权力分为联邦权力、邦（州、共和国）权力和地方权力。在实践上，各个国家可以根据各自国情，采取单一制或复合制的国家结构 ，并设置相应的政府机构。6. 单一制国家（了解）：由若干行政区域组成，只有一部宪法，权力分为中央权力和地方权力，在中央政府和地方政府之间分配行政、司法等权力，但宪法和法律制定、外交、国防等主权归全国统一的中央政府，地方政府在中央的统一领导下行使其职权。7. 我国实行的民主集中、议行合一的政治原则的制度特征：（1）全国人民代表大会和地方各级人民代表大会都由人民直接或间接民主选举产生，统一行使政府权力，对人民负责并受人民监督。（2）行政机构、军事机构、审判和检察机构都由权力机构（人民代表大会）产生，对它负责并受其监督，保证政府权力的统一行使。（3）中央和地方的国家机构的职权划分，遵循在中央的统一领导下，充分发挥地方的主动性、积极性的原则。8. 国家机构或政府机构。9. 我国政府的组织和治理原则：民主集中制原则；社会主义法制原则；联系群众原则；民族平等原则；精简、统一和效率的原则；党的领导原则。10. 在社会主义市场经济体制中，政府职能（了解）：（1）依法制定、修改宪法和各种法律规定，为公民个人的全面自由发展和社会经济的稳定有效运行提供必要的法律规范和制度基础。（2）依法保护公有制为主体、各种所有制经济共同存在发展的基本经济制度，依法保护公共财产和公民私有财产的权利不受侵犯。（3）维持正常的社会经济秩序，保障市场交易和竞争的平等、自由、等价有偿、诚实信用地进行。（4）有效生产和提供必要的社会、经济、文化科技教育卫生、自然环境资源等方面的公共基础设施和社会管理、公共服务，进行必要的经济调节和市场监管。（5）制定和实施保证国家完整安全的各种政策。11. 政府缺陷与政府责任和政府赔偿制度（了解）：政府缺陷是指政府运行、公共政策制定和实施过程中出现的、对相对人的权利义务发生不利影响的行为，广义的政府缺陷包括政府缺损、政府失灵、政府不当、政府违法等方面内容。在最严格的意义上，政府拥有了巨大的权力，征收了巨额税费，制定和实施了公共政策，就应当依照约定或法律，在制定和实施公共政策过程上奉公守法、克勤克俭、尽善尽美，为社会提供相应的产品和服务。政府如果因其制度和政策上的缺损、失灵或行为上的不当、违法等而损害社会主体的私人利益或公共利益，没有完全、及时、准确、有效地履行义务，损害了社会主体的权利，就必须承担相应的责任，进行补偿或赔偿，这是广义的政府责任。狭义的政府责任是指政府因行为不当、违法行为等行政瑕疵而承担的赔偿责任 。政府责任的核心是有权必有责，用权必负责，权责一致。政府对因其行为不当、违法行为等行政瑕疵，从而损害了居民、企业等行政相对人的合法权益，应当承担赔偿责任，包括行政赔偿、司法赔偿。12. 政府赔偿（了解）：政府对因其行为不当、违法行为等行政瑕疵，从而损害了居民、企业等行政相对人的合法权益，应当承担赔偿责任，包括行政赔偿、司法赔偿。 3 / 16 第三章 公共政策的制定过程1. 完整的政策系统包括相互联系的五个方面的要素：（1）政治制度、决策制度和决策方法；（2）政策主体即公共政策的直接的制定和实施主体，它主要是指政府主体；（3）公共政策问题和公共政策；（4）公共政策的对象或目标群体；（5）政策环境。2. 构成政府决策或公共政策的环境（重点掌握）：（1）自然条件和地理位置，包括气候、土壤、水系、生物、矿藏、大气、区位、地形、地貌等因素。（2）人口、社会环境，如人口的数量、质量、性别、年龄、增长率、教育文化水平，人口的社会组织程度、城市化水平，社会制度，社会结构，传统、习惯、风俗等社会文化等。（3）经济技术环境，包括产权制度、经济技术发展水平等因素。（4）政治制度和政治文化。政治制度包括政治体制、政党制度、宪法和法律、国防等因素。政治文化是一个民族在特定时期流行的一整套政治态度、政治信仰、政治情感等，是每一个社会内传递、学习得来的关于政府和政治行为模式的聚集，是政治传统和政治行为特征的总和。（5）国际环境。3. 完全信息和不完全信息；对称信息和不（非）对称信息；公共信息和私人信息。4. 政府信息收集步骤。5. 政府预测的对象（了解）：（1）原政策条件下的未来状态。（2）新政策条件下的未来状态。（3）新政策方案的具体内容，包括政策目标和实施新政策的手段、步骤、途径等政策内容。（4）政策目标群体或利益相关者的行为。6. 政府预测原则（了解）：信息完全原则；系统协调原则；程序化原则；客观独立性原则；及时性原则；稳定连续性原则；民主参与原则。7. 政府预测在程序上坚持以下几个依次推进的步骤（了解）：（1）从社会问题中发现和界定政府需要解决的公共问题，将公共问题转化为政策问题。（2）明晰和确定预测所要实现的目标。（3）搜集和处理各种信息。（4）建立预测模型并进行预测，提出各种可能的备选方案。（5）论证评估通过预测得出的各个备选方案，如通过专家会议法、德尔菲法、投入产出法、时间序列法、回归分析法等，评估政策预案的科学性和可行性。8. 信息的性质、信息的标准和政府信息及信息在政府预测中的作用（了解）：信息与某种事物，尤其是和状态发生变化的事物或系统有关，是对事物可辨别的状态即事物差异度的衡量；信息反映着对同一事物上的知识量的差异，信息能够使人们事物状态的变化的认识从不知到知、从不确定到确定，信息是消除随机不确定性的东西。无论是居民、企业还是政府机构，都希望拥有能够发现问题、做出理性预测和决策的完全信息。完全信息意味着对所要了解的环境状态的全面、真实、及时的信息，而且要低成本的获得全面、准确、及时的信息。可以将政府为发现、确认、析和解决社会公共问题所需要的各种信息称为政府信息。公共政策是由政策主体针对特定问题和特定目标群体而制定和实施的。政府只有全面、准确、及时、低成本地收集和分析相关信息，从各种各样的社会问题信息中发现、确认、界定和描述政策所要解决的公共问题，公共问题只有转化创立为政策问题或政策议题，建立了政策议程，政府才能围绕这些问题进行政策预案的规划，展开政策的制定过程。由此，全面、真实、及时地收集、加工、传输和存储与政策问题有关的信息，认识和界定社会问题和社会公共问题，以及哪些公共问题是政府将要解决的政策问题，以保障政府的政策规划、政策决定以至政策实施的有效进行，这就成为政府在信息阶段的任务。9. 比较和选择预测方案，主要考虑以下四个方面的因素：（1）技术可行性；（2）经济可行性；（3）政治和法律可行性；（4）行政可行性。 4 / 16 10. 预测方法分类：（1）推断性的预测；（2）理论性预测或预言性预测；（3）猜测性预测。11. 预测或规划中发生的偏差大致分为两种（了解）：（1）系统偏差。即预测中出现质的和显著性的量的偏差。（2）随机偏差。即预测活动中不可避免的非显著性的量的偏差，这常常与抽样调查的方法和组织不当有关。12. 政策研究机构的功能：（1）提供政策建议，充当咨询参谋机构，甚至直接参加政策制定。（2）提供学术思想，充当认识机构。（3）提供决策结果信息，充当政策评估机构。（4）向政府输送官员和专家，充当政府人才的交流储备机构。13. 决策：指从多种可以替代的备选方案（预案、议案或政策建议）中选出最合适的方案 ，作为未来行动的目标、依据、规则、手段的过程。14. 政府决策或公共决策（重点掌握）：指从多种可以替代的政策预选方案中选出最合适的方案，作为政府行动的方案的过程。15. 决策的合法性与合法化。16. 直接民主（了解）：意味着统治者与被统治者身份合一，由公民直接制定和实施公共政策，由全体公民投票表决的“全民公决”是直接民主的基本手段。显然，直接民主要求公民具有一定的知识和能力，要求社会具有发达的交通、通信条件和投票表决设施，还要求公民与政策问题之间有直接的利害关系，且对政策问题具有相同或并不冲突的利益和偏好，这样才可能对决策问题深思熟虑后慎重决定。即使如此，由于直接民主成本高昂，一般只有小国寡民可能实行，如古希腊的城邦小国和现代的瑞士。现代许多国家只是在议员、总统职位上实行直接选举，仅此也需要耗费大量的资源。不过，如果不能建立法治下的居民基本权利的保护制度，民主特别是直接民主可能导致非正义的广场民主、大众盲动、群氓政治甚至多数专政。目前，除了瑞士联邦残存的委员会制度，市镇一级的民主选举和自治，以及特殊时期的全民公决，没有哪个国家还在广泛实行直接民主制度。17. 间接民主（了解）：意味着公民通过由自己同意所选举出来的代表，来制定法律等公共政策和管理公共事务，直接民主又被称为代议制民主。比较而言，代议制过滤了大众意见，冷凝了大众情绪，将众议与决策分开，将民众与政府隔离，社会精英得以凭借其资源和知识优势进入权力机构。在间接民主下，人民依然是主人，但主人与主事分开，人民必须选聘公正能干的仆人为其办事。为了避免仆人滥用职权，主人必须对仆人及由此产生的政府进行监督，主人还要通过讨论、建议、旁听、听证等方式参与公共决策。从决策的主体上看，现代社会的公共政策制定职能曾经主要由立法机构承担，但随着政府职能的复杂多样化和官僚机构中集中了大量的专业人士，由行政部门制定的各种各样的行政法规、规章、命令等在很大程度上已经取代了立法。18. 官僚制（重点掌握）：官僚制度最初指官员的管理。从 19 世纪初期，官僚制度的含义不断扩展，现在一般指政府及大型组织中受过训练的专职人员组成的行政管理机构及行政管理的方式和过程，现代政府中的官僚就是指那些成千上万、大大小小的公务员 。现在，官僚制已经成为政府人员（主要是行政人员）的基本组织制度：严格按条例选任和解雇，如美国关于公务员的人事管理法规有 6000 页以上；考核，奖励，惩戒，晋升和降级，回避等；职位分类；培训；交流；申诉控告；劳动工资管理：工资，福利，保险等；退休、辞职、辞退、开除、死亡等。19. 利益集团（重点掌握）：常常就是压力集团、院外集团，是具有特殊利益或立场的人组织起来，追求他们的共同利益，对政治过程施加压力。麦迪逊在《联邦党人文集》第 10 篇中，就阐明了派别即利益集团问题，称派别是“为某种共同的感情或利益所驱使而联合起来的一定数量的公民” 5 / 16 20. 从政治的或立法的角度看，决策制度主要涉及四个方面的内容：（1）最高决策权是什么，是神权、族权、君权、军权还是人权（民权）。（2）最高决策者是谁，是宗教组织中的最高领导人、部落首领、君主、议会或国会、政党领导人还是全体公民。（3）决策权是由政府权力机构统一行使，还是由不同的政府机构分别行使。（4）是否存在严格稳定的决策程序，是民主程序还是其他程序，是多数通过、少数通过还是等级通过的表决规则。21. 妨碍决策的因素：在政策过程中，存在着一系列妨碍科学、民主决策的因素。如民主制度不健全；混淆公共利益、集团利益和政府利益；决策者个人、部门利益与公共利益的冲突；缺乏真实、明确的目标，混淆决策的社会目标和政府目标；固守规则、程序和经验，导致决策上的僵化、保守和官僚主义；决策者的政治、法律、文化等方面的素养；专业化使决策者视野狭隘，过分简化现实，难以形成全面、正确的决策；决策中的过分量化，忽视质的因素在决策上的重要性；因政治上和技术上原因，决策者不愿从事政策方案和实施的评估。22. 政府的决策程序包括以下几个阶段：发现和界定政策问题；提出政策的目标和标准；收集和处理信息，进行预测并提出政策预案；公开讨论、比较、修订各种政策方案；按照民主的多数规则，选定最优或满意的政策方案，使之成为宪法、法律等政策形式。23. 公共决策的规则：社会组织在表决通过一项方案，通常采取的规则有有一致通过规则 、多数通过规则、等级决定规则等。24. 公共决策的经济效率。25. 我国议行合一的决策体制：议行合一是我国政府组织形式和政策制定的基本制度。与三权分立相对，议行合一是指政府政策制定和执行工作的统一进行制度。我国结合国际经验和国内实践，建立了人民代表大会制度。26. 全国人大的决策体制：我国制定法律的权力属于全国人大及其常委会。全国人民代表大会在国家政府机构和政策制定中处于基础和核心位置，它从法律制度上决定同级其他政府机构的设置和人选，规定并监督其职权范围、人员编制、活动方式等。27. 行政机构制定的公共政策形式包括：（1）行政法规，由国务院制定，习惯上称为政府立法或行政立法，它以总理令的形式发布。（2）行政措施、决定和命令，常以国务院文件或国务院办公厅文件的形式发布。行政法规和行政措施、决定、命令被称为国家政令，具有法律效力。（3）部门规章，由国务院各部委制定和发布，报国务院备案，国务院有权予以改变和撤销。（4）地方性规章，由法律明确授权的地方政府，如省级政府以及授权的省会级政府、计划单列市政府制定。28. 行政许可（重点掌握）：又称行政审批，是行政机构根据居民、企业等行政相对人的申请，依法准许其可以从事法律一般禁止的某种社会经济活动的管理行为，是一种禁止的例外或解除，也就是某些居民、企业依法获得政府所控制的资源的权利，与许可相对的是禁止。行政许可包括一般许可和特殊许可、排他许可和非排他许可等。我国2003 年制定的《行政许可法》规定，全国人大及其常委会可以设定行政许可，国务院可以在法律未规定的情况下设定行政许可，省级及较大的市的人大及其常委会、政府可以依据法定条件设定行政许可。行政许可的范围是：除直接关系国家安全、经济安全、公共利益、人身健康和安全、财产安全的事项，有限自然资源的开发利用、有限公共资源的配置的事项，通过事后补救难以消除影响或者造成难以挽回的重大损害的其他事项，以及中国政府缔结和参加的国际条约要求设立行政许可的事项外，其他事项不得设定行政许可。29. 现代公共政策具体包括：（1）政治性政策。如对外政策、军事政策、选举政策、公民权利政策、政治体制和政府机构改革等。（2）社会发展政策。如人口政策、教育政策、 6 / 16 民族政策、社会治安政策、社会保障政策、科学与技术政策等。（3）经济政策。如市场体系与市场竞争、工业、农业、服务、财政税收、金融、国内国际贸易、区域发展 、劳动、收入、消费等经济活动的每一方面和每一环节，都是公共政策考虑的对象。（4）环境保护政策。如自然资源和能源、自然环境保护、生物多样性等方面的政策。30. 公共政策的目标群体（了解）：政策的目标群体或客体是相对于政策的主体而言的。公共政策由一定的社会主体针对一定的问题而提出、制定和实施，同时规范或指导一部分人的行为，调节或分配一部分人的利益。由此，直接参与公共政策的制定、执行 、监督、评估的个人和社会组织就是所谓的公共政策主体，它既包括社会主体也包括政府主体，但主要是指政府主体。而那些既影响政策制定和实施、最终又受到政策实施的影响的个人及组织就是所谓的政策目标群体或政策利益相关者。换言之，公共政策的目标群体是指制定和实施公共政策所指向、受到直接影响的的人群及组织，这些目标群体既包括普通公众、政治领袖、工会、企业、政党、政策研究人员等社会成员及其组织即社会主体，也包括政府机构及其工作人员即政府主体，但主要是指利益受到影响的社会主体。31. 政府决策中的多元主义的渐进决策模式（了解）：由于现实中的公共决策是在既有的利益分配格局基础上制定的，着眼于资源分配的公共政策常常难以全面破坏既有的利益格局，必须在各参与者之间合理分配有效的资源。这样，多元主义的渐进决策模式强调，由于存在利益多元化的格局，公共政策往往不是充分信息、单一利益、理性分析的最优结果，而要以现实为基础，在各党派、各利益集团的相互斗争、相互妥协的政治互动过程中，在一系列的尝试和修正后制定公共政策，新的政策只是逐渐与过去的政策有所不同。在政策过程中，社会各方需要相互谈判和妥协，逐渐达成共识，制定出令各方满意或不反对的政策。在多元主义的渐进决策模式下，最终制定的公共政策目标也就是而且必须是模糊、多样的，而不是明确单一的目标，因为明确单一的目标往往直接损害了某些团体的利益而遭到他们的激烈反对。32. 竞争性决策问题（了解）：主要是指参与政策制定和实施的不是单一的政府主体，而是多元、互动的利益主体，不同主体之间存在利益或价值上的竞争、冲突甚至对抗，这时普通决策方法就无能为力了，需要采用新的决策方法，其中应用前景最广的可能是从 20 世纪 40 年代发展起来的对策论（博弈论）方法。33. 一致通过规则（了解）：又称一票否决规则、维克塞尔规则（Wicksell rule），它意味着每个表决者都拥有平等的投票表决权，每个人的反对意见都可以导致方案被否决 。如 1954 年 9 月 20 日，出席一届全国人大一次会议的 1197 名代表，以无记名投票方式对宪法草案全部投了同意票；2005 年 3 月 14 日，十届全国人大三次会议的 2898名代表，以 2896 票赞成、2 票弃权通过《反分裂国家法》。显然，一致通过规则对政策问题要求十分苛刻，决策成本高昂，实践中很少采用。34. 多数通过规则（重点掌握）：在法学上称为“多数决”，它是实践中广泛采用的表决规则。在多数通过规则中，选民或表决者的偏好和方案一般是多个，利益目标也往往不一致。多数规则包括两种：简单多数规则或相对多数规则，即由少数中的相对多数决定；绝对多数规则，由过半数的多数（50%+1）决定，公共政策制定上的多数通过规则一般是指绝对多数规则。不过，由于政策的目标群体在偏好、利益等方面的冲突 ，即使实行多数通过规则，一项政策方案可能延宕多年难以通过，导致决策成本巨大，制度变革缓慢。第四章 公共政策的实施过程 7 / 16 1. 政策执行的含义：在公共政策的实施过程中，政府主要是依靠其行政机构来组织、执行各项政策，规范、调节社会主体的行为，行政机构的组织体制、行为方式和运行质量在很大程度上决定着公共政策的实施状况。因此，狭义的政策执行是指行政机构执行适用政策的过程。广义的政策执行是指包括行政机构的政策执行、对政策执行的监督控制和政策的调整终结的完整过程，也就本课程中的政策实施概念。2. 分析政策执行的途径：（1）“自上而下”的途径，又称为“以政策为执行的途径”。（2）“自下而上”的途径。这一途径以参与政策过程的所有行动者作为出发点，重点研究政策执行的中间层、基层的作用和政策执行的方式、技巧。（3）工具选择途径。3. 政策执行的 6 项基本原则：（1）合法性原则；（2）合理性原则；（3）正当程序原则；（4）效率原则；（5）保障性原则；（6）参与性原则。4. 政策执行的合法性与合理性原则（了解）：合法性或依法行政是政策执行的首要原则 ，它是指宪法、法律对行政权力的设定、运用和政策执行具有绝对有效的约束力，通过立法机构规范和监督政策执行机构和执行过程，一切行政性法规、规章、命令和具体的行政行为都不得与宪法、法律相抵触，行政机构应当依照法律、法规、规章实施行政管理，不得作出超越法定权限范围的行政行为特别是影响公民、法人和其它组织合法权益或者增加其义务的行政行为，司法机构应当依法处理政策执行中的违法行为。合理性原则不仅是与合法性原则并列的基本原则，而且是对合法性原则的补充，它要求政府部门在执行政策时要行为合理，要达到合法性与合理性、灵活性之间的平衡，行政的客观、公正、适度，符合理性，否则将导致行为不当。5. 政策执行的原则性和灵活性（了解）：在政策执行中，原则性主要表现在要坚持合法性、程序性原则，政府部门和社会主体要全面、忠实地贯彻执行公共政策，严格按照政策规定的对象、范围、标准、程序去实现政策目标，在必要的环节、时间还要采取强制执行的手段，而不能任意曲解、变更、假借、滥用、终止公共政策。在这个意义上，法律高于一切，制度和程序高于一切，下级服从上级，循规蹈矩、铁面无私、按部就班、循序渐进等是政策执行机构和执行人员的优良行为准则。灵活性主要是指坚持合理性原则，在不超越政策既定的对象、范围、标准、程序等基本规定，保持政策的方向的前提下，坚持从实际出发，因地因时制宜，具体问题具体分析具体解决，灵活主动地贯彻执行公共政策。我国正处于改革开放搞活的事情，政策执行机构和人员要及时发现问题，对于某些已经明显不符合社会经济发展的需要、阻碍社会经济进步的政策规定，要及时向政策制定机构反馈信息。在这里，合法性是第一位的，合理性是在合法性下的灵活抉择，除非发生了紧急、重大问题，现行政策规定严重妨害了社会利益，一般不能采取违法违规、“上有政策、下有对策”的应变行为。6. 政策执行中的沟通和协调（了解）：沟通是政策执行过程中的执行机构内部、执行机构之间、执行机构与有关机构之间、以及政府部门与目标群体以及社会之间进行信息交流、传递的过程，是对政策手段、目标及其相关问题获得统一认识的方法和程序。在政策执行过程中，无论是哪一种政策沟通，要想获得最佳的沟通效果，都必须坚持明晰性、一致性、正确性、完整性的原则。协调是指政策执行机构及其人员之间能够分工合作、协同一致的实现共同目标所进行的各种活动。协调包括执行机构内部的协调，执行机构之间包括上下级机构之间、平级执行机构之间的协调，执行机构与社会之间的协调。7. 影响政策执行的因素：政策特性；执行机构；目标群体；政策资源；政策环境。8. 政策执行手段：是指政策执行者为了实现政策目标，在政策执行过程中采取的各种措施和方法。从功能上看，政策执行手段包括解释、说服、协商、交换、仲裁、威胁、权威、强制、监督、服务等。从性质上看，政策执行手段包括立法手段、行政手段、 8 / 16 司法手段、市场机制、道义劝说等不同手段，而各种行政行为是实施公共政策的重要手段。9. 政策执行的程序（了解）：行政程序是政策执行程序的主要部分，它是指行政主体在实施行政行为时必须遵循的时间和空间上的步骤、方式、时限、顺序的总称，包括受理、立案、调查取证、审理、送达、执行、监督检查、复议等具体环节，以及在各个环节的行为规则。10. 行政程序的原则（了解）：法定、公开、公平、效率等原则。程序法定（合法）。现代社会一般通过法律法规来规范约定政府的行为程序，政策目标群体的行为也应当遵守法定的行为规范。程序公开本身就是法定的行政程序的内容之一，程序公开又是贯彻居民的知情权、参与权和监督权的制度保障。除非涉及国家机密、商业秘密或个人隐私，行政程序应当一律向目标群体和社会公开。程序正当（公平）是指行政的程序要符合正当性的标准，政府部门行使权力时应当公正合理地对待所有居民、企业等社会主体，排除各种可能造成不平等或偏见的因素，尤其要公正地行使自由裁量权。效率是指行政程序中的各种行为方式、步骤、时限、顺序的设置，都必须在不损害社会成员权益的前提下，有助于确保基本的行政效率。11. 政策执行的方法和艺术：原则性与灵活性；固定规则、政府无为与相机抉择、逆向调节；沟通和协调；整体推进、激进改革与局部试验、渐进改革；统一、集中管理与分级、分区管理；综合管理与分类管理；政策工具的有效组合和综合使用。12. 监督控制（了解）：政策实施中的监督控制过程简称为政策监控过程，又被称为政策实施的监督过程、监督检查处理过程等。广义的政策监督控制是政策过程的一个基本环节或功能行为，它是指对政策全过程的监督控制。由于信息不完全、有限理性、既得利益、不同偏好、意外事件等因素，政策的制定和实施过程中存在着各种问题，政策实际实施过程常常偏离预定的政策目标和轨道，直接影响着政策质量和政策实施结果。狭义的监督控制是指对政策制定后的实施过程的监督控制。13. 政策实施中的监督控制（了解）：就是按照法律规定，确立统一的监督程序、方法、标准，发现、收集和分析政策实施过程中的政府不作为、违法、不当、政策缺陷等各种问题与政策标准、目标之间的偏差信息，分析政策实施行为与政策产出、政策影响之间的关系，分析评价政策产出、政策影响以及政策效能，并针对政府主体和居民、企业等社会主体的行为是否遵守政策规定进行监督控制，以及对违反政策规定的当事人进行行政处理和刑事处罚，以保证政策的正常实施。14. 政策监督控制的内涵（了解）：（1）政策监控的主体包括政府主体和非政府的居民、企业、政党等社会主体。（2）政策监控的客体是公共政策及其实施过程和实施结果。（3）政策监控是一个相对完整的政策过程，它由监督、预警、控制等功能行为组成。（4）政策监控具有目标指向，即保证政策目标的顺利实现。15. 监控工作包括：（1）监察。确定政策或项目的官方和社会实施机构、人员以及其他利益相关者，是否按照立法、行政机构和专家制定的政策标准、目标和程序开展行动，以防止政策实施中出现更大的偏差或问题。（2）审计。（3）预防性职能。提前发现和排除问题，以便防止在社会经济运行过程中出现更大的困难和偏差。（4）监督、分析和评估。（5）补救和处理。政府的立法、行政、司法等有关部门，依法采取各种措施，及时纠正政策实施中出现的各种问题。16. 我国经济监测主要包括：（1）宏观经济运行总体状态。（2）经济景气波动。（3）政府运行状况及政策效应。（4）国际经济环境和国际收支状况监测。（5）居民、企业等微观经济主体的经济行为。17. 司法监督（重点掌握）：是指司法机构行使审判权、检察权等权力，对政府主体和社 9 / 16