作为一门医学与社会科学的交叉学科，社会医学借鉴社会学、心理学、管理学等社会科学的研究手段，并与生物医学研究方法相结合，从多维的角度研究人群健康状况及其影响因素，体现出多学科的特点。　 　　第四节　社会医学研究　　目　录　　>>研究方法　　>>定量研究　　>>定性研究　　　　研究方法　　为了综合评价人群健康状况及与健康相关的危险因素、卫生服务因素，社会医学研究中也采用一些特有的评价研究方法，例如健康危险因素评价、生命质量评价、卫生服务评价等。　　除了在现场进行研究，社会医学有时也采用专家评议的方法和文献研究方法。　　　　社会医学研究的方法　　社会医学研究方法大体分为两类，即调查研究和试验研究。此外，社会医学研究中也采用一些特有的评价研究方法，例如健康危险因素评价、生命质量评价、卫生服务评价等。除了在现场进行研究，社会医学有时也采用专家咨询和文献研究方法。　　1.调查研究　　调查研究是社会医学最主要的研究方法。它是在某一特定现场的人群中，采用一定的工具和手段收集研究所需资料的过程。其主要特点是所要研究的问题及因素是客观存在的。　　　　从调查结果的分析来看，可分为定性调查和定量调查；　　从调查的目的来看，可分为现况调查、病因学研究等；　　从调查事件的时间序列来看，可分为回顾性调查和前瞻性调查；　　从具体收集资料的方法来看，可分为观察法、访谈法、信访法等。　　2.试验研究　　社会医学所做的试验研究主要是现场试验研究。　 　　现场试验研究又名社区干预试验，它是指在普通人群中，试行某种卫生措施，与对照人群进行对照，观察该措施对人们的行为和健康状况的影响。其特点是研究者能人为设置处理因素，受试对象接受何种处理因素是由随机分配而定的。如农村健康保险试验研究、吸烟干预研究等，都属于现场试验研究。　　3.评价研究　　社会医学除了对人群中客观存在的问题及因素进行调查，也需要对这些问题及因素的影响程度进 行综合评价，因此发展了一些特有的综合评价方法。　　（ 1 ）健康危险因素评价 　　（ 2 ）生命质量评价 　　（ 3 ）卫生服务评价 　　（ 4 ）卫生项目评价 ：是指系统地收集卫生项目的目的、执行过程、结果、效益和影响等方面的有效信息，进行客观的比较分析，以全面了解项目干预措施与产出的因果关系和作用机制，对项目的价值进行科学、全面的判断。　　（ 5 ）德尔菲法 　　社会医学的研究越来越多地涉及社会卫生政策、卫生计划、卫生措施及所产生效果的综合评价。在这种综合评价中，评价指标的选择，各指标的权重确定等越来越多地采用德尔菲法（Delphi）。此方法是基于专家会议预测法发展而来，其核心是专家独立评价，但又相互了解、逐渐取得一致。　　4.文献研究　　文献研究是利用已有的文献资料，通过整理、综合、分析等手段。最终达到研究目的的一种研究方法。　　国内外官方的人口普查、生命统计、国民经济统计、疾病统计等资料，有关组织、团体、研究机构的各种统计年报、调查报告等资料，都是文献研究获得资料的重要途径。　　　　研究步骤　　社会医学研究步骤　　社会医学研究作为一种科学研究，其研究过程遵循任何一项科学研究都应遵循的步骤。整个研究的过程包括五个步骤，可以用一个环状图来表示。　 　　1.选择课题　确定研究题目是进行研究的开端，课题选择是否得当，常常决定一个课题的成败与得失。要通过查阅资料、实地调查、学术交流来发现问题、提出问题。针对工作中存在的尚未得到解决的实际问题，提出研究课题，但并非所有发现的问题都值得研究，也不是所有问题都能进行研究。这涉及对课题的评价和可行性论证。　　（1）课题评价：评价一个课题是否值得研究，可根据三个原则来衡量。　　1）需要性原则：在实际工作中发现的对人群健康状况影响最大的问题，即社会实践的需要；或是出现一些事实与现有理论之间有矛盾的问题，即科学发展的需要。需要性体现了科学研究的目的性。　　2）创造性原则：题目应是新颖的、首创的，国内外尚无人研究的。它体现了科学研究的价值。应注意两点：一是要详尽占有资料，充分了解人们已做的同类研究现状，从中寻找空白点及薄弱环节，发现新的问题；二是要有科学思维，敢于冲破传统观念的束缚。创新需要怀疑精神，它是通向新理论的阶梯。　　3）科学性原则：它体现了科学研究的根据。课题必须以客观事实和理论作依据。　　（2）可行性论证　　从进行一项研究应该具备的主客观条件判断。客观条件主要指科学发展的程度、各方面资料的积累，调查能否进行等。主观条件是指研究人的数量、专业知识及各种技能，有关人力物力的配备状况等。　　2.制订研究方案　研究方案设计主要为技术路线、实施计划、资料整理与分析计划等三个方面 。 技术路线是对研究方案做出的统筹安排，使研究按计划、分步骤、有条不紊地进行，以保证课题科学、经济、可行；实施计划包括确定研究对象与范围、抽样方法及样本大小、研究工具的设计、资料收集方法、质量控制措施等；资料整理与分析计划包括设计分组、设计整理表、归组方法等。　　社会医学的研究多采用抽样调查。抽样方法可分为概率抽样和非概率抽样。　　在概率抽样中，每一对象被抽中的概率是已知的，而在非概率抽样中则是未知的。常用的概率抽样的方法有单纯随机抽样、分层抽样、系统抽样、整群抽样等。非概率抽样不遵循随机化原则，研究者以经验或理论为指导，选择研究对象，这类抽样不能用样本推论总体，不能估计抽样误差的大小。　　一般情况下应该用概率抽样的方法获取样本，以便用样本推论总体。但在并不需要将结果外推到 样本范围以外，或者不知道总体的大小、范围时，可以使用非概率抽样。非概率抽样方法简便易行、花费小，能及时得到有用的资料，常用的非概率抽样有方便抽样、定额抽样、立意抽样、雪球抽样等 。 　　　　定量研究　　定量研究的概念、特点、常用方法　　1.定量研究的概念　　定量研究是通过调查收集人群发生某种事件的数量指标，或者探讨各种因素与疾病和健康的数量依存关系的研究。　　2.定量研究的特点　　①研究的重点在于“验证假设”，一般有较为严密的逻辑架构；　　②标准化和精确化程度较高；　　③结果可以用具体指标表达，用概率统计的方法进行检验；　　④具有较好的客观性和科学性，有较强的说服力。　　3.定量研究的常用方法　　（1）访谈法：通过有目的谈话来收集资料的过程。它是由调查者根据事先设计的调查表或问卷对调查对象逐一进行询问来收集资料的过程，因此，这种访谈又称之为问卷访谈或结构式访谈。根据访谈时的具体场所或介质不同，又可以分为面对面访谈法和电话访谈法。　　（2）自填法：由调查人员将设计好的问卷通过某种途径交给被调查者，由被调查者独立填答问卷的方法。一般包括信访法、现场自填法和网络调查法。　　定量研究的主要工具是问卷，所以定量研究收集资料的过程也被称为问卷调查。问卷是由一组问题和相应答案所构成的表格，也称为调查表。　　问卷（questionnaire）是在问卷调查中用于收集资料的一种测量工具，它是由一组问题和相应答案所构成的表格，故国内也称为调查表。　　问卷的一般结构包括封面信、指导语、问题及答案、编码等部分。　　1.封面信　封面信是一封致被调查者的短信，通常放在问卷的最前面。内容包括：调查者的身份、调查目的、意义和主要内容。封面信是取得被调查者信任和合作的一个重要环节。自填式问卷的封面信通常要比访谈式问卷复杂些，还需要把填表的要求、方法、寄回的时间地点等内容写入信中。　　2.指导语　是对填写问卷的说明，即对如何回答问题或选择答案做出明确的说明，对问题中的一些概念和名词给予通俗易懂的解释，甚至可举例说明答卷方法。总之，对问卷中可能引起疑问或多种理解的地方都要说清楚。指导语依问卷形式而异，自填式问卷是对回答者的指导语，而访谈式问卷是对访谈员的指导语，所以在语气、方式等方面均有所差异。由于访谈员在调查前一般要经过培训，一些访谈式问卷并不把指导语放在问卷中。　　3.问题及答案　是问卷的主体。问题分为特征问题、行为问题和态度问题三类。　　特征问题　询问被调查者的基本情况，如年龄、性别、职业、文化程度、婚姻状况等，通常是各种问卷必不可少的一部分。　　行为问题　测量的是调查者过去发生或正在进行的某些行为和事件，如吸烟、饮酒、患病、就医等。是了解各种社会现象、社会事件、社会过程的重要工具。通过这类问题，可以掌握某些事物或某类行为的历史、现状、程度、范围和特点等多方面情况。特征问题与行为问题统称为事实问题，它们是有关被调查者的客观事实。　　态度问题　用以测量被调查者对某一事物的看法、认识、意愿等主观因素，是揭示某现象产生的直接和社会历史原因的关键一环。由于往往涉及个人内心深处的东西，而人有本能的自我防卫心理，或者不愿发表意见，因此了解态度问题比了解事实问题困难得多。　　一个问卷中不一定必须同时具备三种类型的问题。　　4.编码　是指用计算机能够识别的数码，对问题和答案进行转换，这样才能用计算机进行统计处理和分析。编码工作既可以在调查进行前设计问卷时进行，称为预编码，也可以在调查之后收回问卷时进行，称为后编码。如果设计问题的答案种类不能确定，只能采用后编码。　　　　问题的种类和答案的格式 　　1.问题的种类　　根据问题是否预设答案，可将问题分为开放式和封闭式两种。在具体应用时需根据它们各自的优缺点进行选择。　　（1）开放式问题　　1）优点：可用于不知道问题答案有几种的情况，可让回答者自由发挥，能收集到生动的资料，也可能反映出回答者之间的一些较细微的差异，甚至得到意外发现。另外，当一个问题有 10 种以上的答案时，若使用封闭式问题，回答人可能记不住那么多答案，从而难以作出选择，同时，问题和答案太长，容易使人感到厌倦，此时用开放式提问较好。　　2）缺点：要求回答者有较高的知识水平和语言表达能力，能够正确理解题意，思考答案，并表达出来，因而适用范围有限，自填式问卷通常不用开放式问题。回答此类问题耗时耗力，加之许多人不习惯或不乐意用文字表达自己的看法，导致回答率低。统计处理较困难，有时甚至无法归类编码和统计，调查结果中常混有一些与研究无关的信息。　　（2）封闭式问题　　1）优点：　　从调查实施的难易度看，封闭式问题容易回答，节省时间，文化程度较低的调查对象也能完成，回答者比较乐于接受这种方式，因而问卷的回收率较高。　　从测量的层次看，封闭式问题在测量级别、程度、频率等一些等级问题方面有独特优势，这类问题一般必须列出一系列不同层次的答案，供回答者选择。　　例如：“您认为您的健康状态如何?① 很好；②好；③一般；④差；⑤很差”。　　若用开放式问题，由于回答者可能用很多不同的方式进行描述，故很难将答案归纳为统一的等级结果。对于如经济收入等敏感问题，用等级资料的方式，划出若干等级，让回答者选择，比用开放式问题更能获得相对真实的回答。　　从资料的整理和分析方面看，封闭式问题列出答案种类，可以将不相干的回答减少到最低程度，收集到的资料略去了回答者间的某些差异，统一归为几类，便于分析和比较。　　2）缺点：某些问题的答案不易列全，回答者如果不同意问卷列出的任何答案，没有表明自己意见的可能，而调查者也无法发现。对于有些无主见或不知怎样回答的人，答案给他们提供了猜答和随便选答的机会，因此，资料有时不能反映真实情况。封闭式问题调查还易发生笔误，例如本来想选答案2，结果却圈了答案 3，这类错误无法区分。　　2.答案的设计　　问题答案的格式在一定程度上是由问题的特性决定的。例如：　　“您是否参加了医疗保险?”只能有“是”或“否”两种答案；　　“您为什么参加医疗保险?”就不能用“是”或“否”来回答了。　　一般来说，常用的答案格式有五种。　　（ 1 ）填空式 ：常用于一些事实性的、能定量的问题。例如，“您家有几口人?____人。”　　（ 2 ）二项选择式 ：在问题后给出“是”和“否”两个答案，或者两个相互排斥的答案。二项选择式测量的是统计学中所说的“0/1”型变量，这种答案格式对于研究者和被调查者双方而言均简便易行，因而应用非常广。　　（ 3 ）多项选择式 ：问题后的答案超过两个，该格式在问卷设计中应用最广，无论测量的尺度如何，在设计问卷时均可采用多项选择式的答案格式。　　需注意：一般认为， 5 ～ 7 个答案比较适宜 ，最多不宜超过 10～15 个。排列答案时，对于无顺序关系的答案，无需考虑排列答案顺序。但对于有一定顺序关系的答案，应按顺序排列，以免逻辑混乱，影响选择答案。　　（ 4 ）图表式 ：有些问题答案可用图表的方式列出，回答者在图表上表示自己的意见。常见的有脸谱、线性尺度、梯形等。线性尺度用得最多，通常绘一条 10cm 长的刻度线，线的两个端点分别表示某项特征的两个极端情况，回答者根据自己的实际情况、看法或意见，可在线上的适当地方做标记来回答。但是线性尺度操作起来有相当难度，回答者在确定选择哪一刻度来表示自己情况时可能有失误，而且，极少有人选择线性尺度的极端。　　（ 5 ）排序式 ：有些提问是为了了解回答者对某些事情重要性的看法，其答案是列出要考虑的有关 事情，让回答者排序。　　例如：“您认为下列问题中哪些对社会影响最大?请按对社会影响的重要程度从 1（最重要）排到5（最不重要）。__环境污染问题，__交通秩序问题，__人口问题，__治安问题，__物价问题。”　　　　问卷设计的常见错误　　（1）双重装填　一个问题中包括了两个或两个以上的问题，应答者可能难以作出回答。　　（2）含糊不清　使用了一些词意含糊不清的词，或使用了一些专业术语、俗语，从而使问题不易为人理解。有时也可能因为对问题的表述不准确或修饰语过多，从而使问题的意思含糊不清。　　（3）抽象的提问　涉及幸福、爱、正义等抽象概念的提问一般较难回答。许多回答者遇到这类提问时，可能发现自己从未思考过这类问题。问卷如果一定要涉及这方面的提问，最好给出一些具体的看法，让回答者仅回答赞成与否。　　（4）诱导性提问　这类提问会人为地增加某些回答的概率，从而产生偏误。因为带有诱导性的提问，容易使无主见的回答者顺着调查者的意思回答，所以最好采用中性的提问。　　（5）敏感性问题　有些问题对于回答者是非常敏感的，如未婚先孕、流产、同性恋、吸毒等。这类问题的设计宜慎重，否则将因回答者说谎造成偏误。有时，在肯定存在这类行为的人群中调查时，可以进行适当诱导提问，不给否定答案。　　定性研究　　定性研究的特点　　1.定性研究注重事物的过程，而不是事物的结果　　定量研究通过对不同人群的比较，用统计分析的手段探讨各种因素与事物的联系，其重点是了解事物的结果，即什么因素导致什么结果。而定性研究注重原因导致结果的中间过程，要了解事物发生过程中的细节，所以定量研究与定性研究的一个重要区别是广度与深度的区别。　　2.定性研究是对少数特殊人群的研究，研究结果不能外推　　　定量研究通常采用概率抽样的方法选择研究人群，用统计分析方法得出对总体的推论。定性研究通常在少数人群中进行，其样本量很小，常用非概率抽样方法选择研究对象，分析的是研究人群的特殊情况，其结果只适用于研究人群，不能外推。　　3.定性研究需要与研究对象保持较长时间的密切接触　　　大多数定性研究要求研究者与研究对象有深入的接触，建立相互信任的关系，强调在一种轻松自然的环境中收集信息。了解人们在普通状况下的态度、信念和行为，因而收集资料的手段往往较灵活，无须固定的模式。这种调查方式对调查员提出了更高的要求。　　4.定性研究的结果很少用概率统计分析　　　定性研究一般是对某一事件进行具体描述，或用分类的方法对收集的资料进行总结，如将人们对某件事物的态度分成几类，将人们的行为方式分为几种等。也可用流程图来表示某件事物的发生过程，这类研究很少应用概率统计的方法。　　　　常用的定性研究方法　　1.深入访谈法　是一种非结构性访谈。根据访谈提纲，与研究对象深入交流，了解对某些问题的想法、感觉与行为。深入访谈具有较大的灵活性与开放性。访谈者应掌握访谈技巧，可获得较为深入和真实的资料。　　深入访谈包括以下六个步骤：　　（ 1 ）准备工作 ：包括研究设计、确定访谈对象、准备现场等。　　（ 2 ）调查对象的选择 ：由于深入访谈的对象是知情者，一般只能在小样本人群中进行访问，对象选择主要用非概率抽样方法。　　（ 3 ）设计访谈提纲 ：访谈提纲包括一系列调查者和知情者交谈的话题或问题，这些问题都是开放性的，语言上要求使用一般性或非直接性的词语来代替直接性问题。　　（ 4 ）访谈员的选择与培训 ：深入访谈的成功很大程度上取决于访谈员本身的素质。比一般的问卷调查员需要更多的技巧。因此，应选择合适的访谈员并进行必要的集中培训。　　培训内容包括：研究目的、深入访谈的基本知识、怎样引导访谈深入、访谈时如何记录、指出访 谈可能遇到的问题和解决的方法等，必要时还应进行角色扮演和预试验。　　（ 5 ）现场访谈 ：首先进行开场介绍，内容包括介绍访谈目的，强调被调查者意见的重要性和保证访谈的保密性。然后进入实质性访谈，即在提纲的指导下进行正式访谈。先谈不敏感话题，当被调查者足够放松时再过渡到深层次问题，注意非语言信息和时间的掌握，采用访谈技巧。最后检查记录，纠正错误，补充完善并表示感谢。　　（ 6 ）访谈结果分析和报告撰写 　　深入访谈资料一般都可手工分析，主要是按访谈提纲归类整理，并据此写出报告。　　2.专题小组讨论　是通过召集一组同类人员，对某一研究议题进行讨论，得出深入的结论。　　（1）专题小组的组成：专题小组讨论需进行周密设计，一般采取非概率抽样方法选择调查对象。每小组应以 8 ～ 10 人为宜，还需 1 个协调人、 1 ～ 2 名记录员和 1 ～ 2 名辅助人员。 　　协调人是组织者，其作用是引导讨论，鼓励参与者自由发言、相互交流、营造气氛，调动积极性，把握讨论方向使讨论围绕主题。协调人必须具备一定的领导才能和交际技巧。记录员主要作讨论记录，除要完整、如实记录每个人的发言外，还应记录现场环境、讨论气氛、参与者的身体语言等。辅助人员主要负责会议环境和用品的准备、供给等（也可不设辅助人员）。　　（2）步骤：（7 步）　　①制订专题小组讨论计划。　　②决定小组的数量及类型：根据研究目的确定专题小组的数量，一般需要 2～3 组，甚至更多的组。每个专题小组的参与者应该有共同特征和共同兴趣，如年龄、性别、资历等应相似，目的是使每个讨论者都能自由、开放地参与讨论。　　③制订调查提纲：专题小组的议题不宜太多，提纲依研究目的和访谈组的类型而定。通常包括三类问题：A. 普通问题，指开始调查和让参与者表达一般观点和态度的问题； B. 特殊问题，指那些发现 关键信息和表达参加者的感情和态度的问题； C. 深度问题，指那些揭示较深层信息的问题。 　　④培训调查人员、进行预试验：正式访谈前需对协调员和记录员进行培训，讲明专题小组讨论的作用，如何组织协调专题小组，并通过角色扮演进行预试验。　　⑤专题小组讨论的准备工作：包括人员准备和场地准备。　　⑥进行专题小组讨论。　　⑦对专题小组讨论结果进行分析和解释。　　3.观察法　　是通过对事物或研究对象的行为进行直接观察来收集数据的一种方法，是收集非语言行为资料的主要技术。可分为参与性观察和非参与性观察。　　参与性观察，观察者要参与到社区的日常生活中，将自己视为社区人员，通过仔细观察和体验，获取第一手资料。研究人员须掌握当地语言及调查技巧，需花费几个月甚至更长时间。　　非参与性观察指观察者以旁观者的身份观察并获取调查对象的资料，不参与观察对象的群组活动。观察法的调查结果一般是定性的资料，量化分析较困难。　　【例题】社会以生理功能、心理功能、社会适应能力等为主要评价内容的评价研究为　　A.生命质量评价　　B.健康危险因素评价　　C.卫生服务评价　　D.社会问题评价　　E.心理状态评价『正确答案』A『答案解析』社会以生理功能、心理功能、社会适应能力等为主要评价内容的评价研究属于生命质量评价。　　【例题】当某一问题有几种以上答案时考虑使用开放式提问　　A.6 种　　B.7 种　　C.8 种 　　D.9 种　　E.10 种『正确答案』E『答案解析』当一个问题有 10 种以上的答案时，考虑使用开放式提问。　　【例题】社会医学研究的研究步骤不包括　　A.选择课题　　B.制定方案　　C.问卷设计　　D.收集资料　　E.分析资料『正确答案』C『答案解析』社会医学研究的研究步骤：选择课题、制定方案、收集资料、整理和分析资料、解释结果。　　【例题】社会医学研究中，最常用的研究手段是　　A.现场调查研究　　B.病例对照研究　　C.社区干预研究　　D.临床研究　　E.队列研究『正确答案』A『答案解析』社会医学研究中，最常用的研究手段是现场调查研究。　　【例题】下列不属于问卷一般结构的是　　A.封面信　　B.感谢语　　C.指导语　　D.问题　　E.答案『正确答案』B『答案解析』问卷包括封面信、指导语、问题及答案、编码四部分。　　【例题】下列有关定性研究的描述，正确的是　　A.注重事物的结果，而不是事物的过程　　B.往往采用概率抽样的方法选择研究对象　　C.常采用概率统计方法分析研究结果　　D.结论一般不能外推　　E.不适用于少数特殊人群的研究『正确答案』D『答案解析』定性研究注重事物的过程，而不是事物的结果。是对少数特殊人群的研究，结论一般不能外推。很少用概率统计分析。　　【例题】下列属于非概率抽样方法的是　　A.系统抽样　　B.分层抽样　　C.整群抽样　　D.偶遇抽样　　E.单纯随机抽样『正确答案』D『答案解析』A、B、C、E 都属于概率抽样。　　【例题】下列有关定量研究的描述，不正确的是　　A.常用统计分析方法得出对总体的推论 　　B.重点是了解事物的结果　　C.通常采用概率抽样的方法选择研究人群　　D.结论一般不能外推　　E.调查问卷是其主要的研究工具『正确答案』D『答案解析』定量研究的结论是可以外推的。