中国地质大学（北京）继续教育学院《证券投资学》模拟题一,单选题1.选股原则的主要结论是().A.现金为王B.超级明星企业C.理性投资D.长期持有[答案]:B2.市场原则的主要结论是().A.超级明星企业B.现金为王C.理性投资D.长期持有[答案]:C3.下列关于股票投资操作技巧的描述中,错误的是().A.设立止损和止盈B.在最低价买入,在最高价卖出C.要学会空仓D.要注意量能的搭配问题[答案]:B4.下列各项中,不属于金融衍生工具特征的是().A.低风险B.杠杆性C.不确定性D.不确定性[答案]:A5.金融衍生工具的功能不包括().A.优化资源配置B.价格发现C.提高交易效率D.发现风险[答案]:D6.债券的特征不包括().A.安全性B.风险性C.偿还性D.流动性[答案]:B第 1 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院A.公司债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券[答案]:BCD28.债券按无担保划分为().A.信用债券B.可转换债券C.担保债券D.不可转换债券[答案]:AC29.债券交易的种类包括().A.债券现货交易B.债券期货交易C.债券回购交易D.债券风险交易[答案]:ABC30.证券投资基金的特征包括().A.xxx 投资B.规模效益C.分散风险D.专业理财[答案]:ABCD三,判断题1.技术分析应适当结合基本分析方法使用.[答案]:T2.K 线图是以每个分析周期的开盘价,最高价,最低价,和最新价绘制而成.[答案]:F3.趋势线就是上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线.[答案]:T4.股价下跌穿越布林线下限时,回档机率大.[答案]:F5.波浪理论认为一个完整的上升或下降的股价运动周期由 8 个浪组成,其中 5 个是主浪,3 个是调整浪.[答案]:T第 10 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院6.估值原则中提出证券投资要重视现金流.[答案]:T7.市场原则认为,市场价格经常偏离内在价值不停波动,不会向内在价值回归.[答案]:F8.持股原则提出要短期持有股票.[答案]:F9.股票市场的作用是一个重新配置资源的中心,资金通过这个中心从频繁交易的投资者流[答案]:T10.按产品形态和交易场所划分,可以将金融衍生工具分为内置性衍生工具,交易所交易的衍生工具和 OTC 交易的衍生工具.[答案]:T11.基金包括产业投资基金,信托投资基金,证券投资基金,特种基金.[答案]:F12.封闭式基金包括传统的封闭式基金,交易所交易基金.[答案]:F13.基金单位净值等于总资产减总负债.[答案]:F14.股票是有价证券,要式证券,资本证券和综合权利证券.[答案]:T15.普通股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比优先股具有优先权的股份.[答案]:F16.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票.[答案]:T17.有面额股票是指股票票面不记载金额的股票,只记载股数以及占总股本的比例,又被称为比例股票或股份股票.[答案]:F18.收益股是指在某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票.[答案]:F19.衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率,持有期收益率和股份变动后持有期收益率等.[答案]:T第 11 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院20.股票价格指数是反映股市变动的重要指标.[答案]:T21.股票价格指数为投资者提供了必不可少的信息.[答案]:T22.股票交易的场所主要是银行和基金公司.[答案]:F23.证券投资是指投入货币或实物,形成一定形态的金融资产,并通过持有和运用这些资产获取增值收益的行为.[答案]:T24.证券投资收益和风险同在,收益是风险的代价,风险是收益的补偿.[答案]:F25.股票,债券,证券投资基金证券在投资收益的表现形式上具有相似性,大体表现为利息收益,资本损益和资本利得三个方面.[答案]:T26.证券投资风险分为财务风险与系统风险.[答案]:F27.预期收益率等于无风险利率与风险补偿率的差额.[答案]:F28.通过宏观分析可以把握证券市场的总体变动趋势.[答案]:T29.通过基本分析可以把握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向.[答案]:T30.宏观经济周期分析包括复苏阶段,繁荣阶段,衰退阶段和萧条阶段.[答案]:T四,问答题1.简述技术分析应注意的问题.[答案]:技术分析应注意的问题:(1)技术分析应适当结合基本分析方法使用;(2)技术分析应将多种技术分析方法和指标结合使用;(3)技术分析应把前人经验与自身实践结合使用.2.简述 K 线分析应注意的问题.[答案]:K 线分析应注意的问题:(1)不要盲目信任单根 K 线;(2)要将 K 线同其它技术分析方法结合使用;(3)要对 K 线组合进行适当调整;(4)要重视周 K 线的作用.第 12 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院3.简述证券投资基金与股票,债券的区别.[答案]:证券投资基金与股票,债券的区别:(1)反映的财产关系不同股票反映所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而证券投资基金反映的是信托关系.(2)在资金投向上不同股票和债券主要投向实业,证券投资基金主要投向有价证券.(3)风险与收益状况不同股票的收益不确定,有较大风险;债券的收益确定,风险较小;证券投资基金风险高于债券,小于股票,收益高于债券,也较股票稳定.(4)投资运作方式不同股票没有到期日,投资者可以转让和取得分红;债券可以转让,也可以持有到期并取得利息;基金可以转让,取得分红和赎回.4.简述公募基金与私募基金的区别.[答案]:公募基金与私募基金的区别:(1)投资主体不同(2)信息披露不同(3)法律,法规不同5.简述证券投资收益与风险的关系.[答案]:(1)证券投资收益与风险是证券投资的核心问题;(2)证券投资收益和风险同在,收益是风险的补偿,风险是收益的代价;(3)风险较大的证券,收益率相对较高;(4)收益率较低的证券,风险相对较小.6.简述理性投资市场原则.[答案]:理性投资市场原则包括:(1)价值因素与投机因素的交互作用使股票市场价格围绕股票内在价值不停波动,价值因素只能部分地影响市场价格;(2)市场价格经常偏离内在价值不停波动,但长期会向内在价值回归.7.简述股票投资的实用规则.[答案]:股票投资实用规则包括:(1)顺应大势;(2)没有只涨不跌的股票,没有只跌不涨的股票;(3)短线侧重技术面;(4)中长线侧重基本面,结合技术面;(5)适当分散投资;(6)随时总结经验.8.简述股票投资操作技巧.[答案]:股票投资操作技巧包括:(1)设立止损和止盈;(2)不要奢望买入最低价,不要妄想卖出最高价;(3)要注意量能的搭配问题;(4)要学会空仓;(5)暴跌是机会;(6)保住胜利果实.9.简述基本分析的意义.[答案]:基本分析的意义包括:(1)通过宏观分析把握证券市场的总体变动趋势;(2)把握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向;(3)判断证券的投资价值.10.简述企业的管理人员应该具备的素质.[答案]:企业的管理人员应该具备的素质:(1)从事管理工作的愿望(2)专业技术能力(3)解决内部问题的能力(4)良好的道德品质修养(5)沟通协调能力11.简述场外交易市场的特点.[答案]:(1)没有固定统一的交易场所;(2)采用做市商的制度;(3)证券种类繁多;(4)交易价格采用议价方式;(5)场外交易市场的管理比较宽松12.简述证券投资基金[答案]:证券投资基金是运用现代信托关系机制,本着风险共担, 收益共享的原则建立起 来的第 13 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院xxx 证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,从事股票,债券等金融工具投资的一种投资方式.第 14 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院7.债券按利率是否固定划分为().A.短期债券,浮动利率债券B.中期债券,长期债券C.长期债券,固定利率债券D.固定利率债券,浮动利率债券[答案]:D8.以下各项中,不属于证券投资收益的是().A.利息收益B.资本损益C.资本利得D.股票价值[答案]:D9.以下各项中,不属于证券分类结果的是().A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.债权证券[答案]:D10.证券市场按职能可以划分为().A.基金市场和衍生证券市场B.发行市场和交易市场C.股票市场和债券市场D.有形市场和无形市场[答案]:B11.以下各项中,不属于证券市场功能的是().A.规避风险功能B.融资功能C.资本配置功能D.资本定价功能[答案]:A12.以下各项中,不属于证券市场参与主体的是().A.证券发行人B.证券中介机构C.银行业协会D.证券监管机构[答案]:C13.证券发行按发行对象可以划分为().A.公募发行和市价发行第 2 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院B.公募发行和私募发行C.市价发行和私募发行D.市价发行和面值发[答案]:B14.证券投资人包括().A.个人投资者和证券发行人B.证券发行人和机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.证券交易所和机构投资者[答案]:C15.证券承销方式包括().A.包销和赊销B.包销和代销C.分销和代销D.赊销和代销[答案]:B16.下列各项中,不属于基本分析方法的是().A.宏观分析B.行业分析C.技术分析D.公司分析[答案]:C17.以下各项中,不属于宏观分析方法的是().A.宏观经济运行分析B.宏观经济周期分析C.宏观经济政策分析D.宏观财务分析[答案]:D18.以下各项中,不属于公司分析的是().A.行业地位分析B.区位分析C.公司周期分析D.产品市场分析[答案]:C19.下列各项中,不属于技术分析基本要素的是().A.空间B.成交量C.财务指标第 3 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院D.价格[答案]:C20.连接股票行情图形上每一谷底最低点间的直切线().A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线[答案]:A21.上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线是指().A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线[答案]:B22.下列各项中,不属于形态分析的是().A.反转形态B.整理形态C.价格形态D.缺口[答案]:C23.下列各项中,不属于证券投资基金功能的是().A.扩大风险功能B.转化投资功能C.专业理财功能D.优化投资结构功能[答案]:A24.基金按可否赎回可以划分为().A.封闭式基金,公司型基金B.公司型基金,开放式基金C.公司型基金,契约型基金D.封闭式基金,开放式基金[答案]:D25.基金按资金募集方式可以划分为().A.封闭式基金,公募基金B.公司型基金,私募基金C.公募基金,私募基金D.封闭式基金,开放式基金[答案]:C第 4 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院26.以下关于股票性质的描述中错误的是().A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是综合权利证券D.股票是非资本证券[答案]:D27.下列各项中,不属于股票特征的是().A.收益性B.风险性C.固定性D.参与性[答案]:C28.某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票指的是().A.收益股B.成长股C.优先股D.蓝筹股[答案]:D29.我国的主要股票价格指数不包括().A.深圳成份股指数B.上证 800 指数C.上证综合指数D.沪深 300 指数[答案]:B30.下列各项中,不属于美国股市三大股指的是().A.道琼斯指数B.标准普尔指数C.日经 225 指数D.纳斯达克综合指数[答案]:C二,多选题1.切线分析包括().A.支撑线和压力线B.趋势线和轨道线C.黄金分割线D.甘氏线[答案]:ABCD第 5 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院2.股票投资的原则包括().A.选股原则B.估值原则C.市场原则D.持股原则[答案]:ABCD3.下列各项中,属于股票投资实用规则观点的是().A.顺应大势B.短线侧重基本面C.适当分散投资D.中长线侧重基本面,结合技术面[答案]:ACD4.下列各项中,属于股票投资操作技巧的是().A.设立止损和止盈B.要学会空仓C.暴跌是机会D.保住胜利果实[答案]:ABCD5.根据原生工具的分类,可以将金融衍生工具划分为().A.股权式衍生工具B.利率衍生工具C.货币或汇率衍生工具D.结构化金融衍生产品[答案]:ABC6.按照交易场所的不同可以将股票划分为().A.A 股B.B 股C.R 股D.S 股[答案]:ABD7.按照持有人的不同划分可以将股票划分为().A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股[答案]:ABCD8.股票价值表现形式包括().A.股票的面值第 6 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院B.股票的净值C.股票的清算价格D.股票的发行价[答案]:ABCD9.欧洲三大股指包括().A.伦敦金融时报指数B.恒生指数C.巴黎 CAC40 指数D.德国 DAX30 指数[答案]:ACD10.债券的票面要素包括().A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的市场利率D.债券投资者[答案]:AB11.债券按发行主体可以划分为().A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.贴现债券[答案]:ABC12.证券的特点包括().A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性[答案]:ABCD13.证券投资收益可以表现为哪几个方面().A.利息收益B.资本损益C.风险收益D.资本利得[答案]:ABD14.证券投资风险包括().A.系统风险B.经营风险C.财务风险第 7 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院D.非系统风险[答案]:AD15.证券市场按交易活动是否在固定场所可以划分为().A.股票市场B.有形市场C.衍生证券市场D.无形市场[答案]:BD16.证券中介机构包括().A.证券公司B.机构投资者C.证券发行人D.其他证券服务机构[答案]:AD17.证券自律性组织包括().A.证券投资人B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会[答案]:CD18.证券发行制度包括().A.审批制B.核准制C.保荐人制度D.招标制[答案]:ABC19.按有无发行中介可以将证券发行划分为().A.直接发行B.公募发行C.间接发行D.私募发行[答案]:AC20.按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为().A.公开发行B.招标发行C.议价发行D.内部发行[答案]:BC第 8 页（共 14 页） 中国地质大学（北京）继续教育学院21.按发行担保方式可以将证券发行划分为().A.信用担保发行B.信用担保发行C.产品担保发行D.产品担保发行[答案]:ABCD22.宏观经济运行分析包括().A.国内生产总值B.消费价格指数C.生产价格指数D.失业率[答案]:ABCD23.宏观经济周期包括哪几个阶段().A.复苏阶段B.繁荣阶段C.衰退阶段D.萧条阶段[答案]:ABCD24.宏观经济政策分析中的货币政策包括().A.通货膨胀率B.法定存款准备金率C.再贴现政策D.公开市场业务[答案]:BCD25.下列各项中,属于行业分析内容的是().A.行业分类B.行业生命周期分析C.行业政策分析D.行业市场结构分析[答案]:ABD26.技术分析基本假设包括().A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.基本面不变[答案]:ABC27.债券按形态分为().第 9 页（共 14 页）