证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题(本大题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。A．1 个月B．3 个月C．6 个月D．1 年2、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（　　）。A．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任B．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B 字头证券账户的机构投资者C．不是所有交易所会员均可参与买断式回购D．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易3、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（　　）。A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B 字头证券账户的机构投资者B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购C．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任4、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。A．2，20B．10，20C．3，20D．3，305、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（　　）。A．15%B．10%C．5%D．30%6、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。A．1B．2C．3D．47、关于委托申报方式，下列说法不正确的是（　　）。A．申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报B．在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员C．客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式D．境外客户若要买卖 B 股，可通过境内、境外证券商进行8、申购时投资者通过（　　），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。A．基金管理人B．基金托管人C．一级交易商D．证券交易所9、国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　　）。A．追溯调整B．不追溯调整 B．证券经营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖C．证券经营机构制造证券交易假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券78、1990 年到 l991 年，我国的（　　）两个证券交易所正式开业。A．上海证券交易所B．郑州证券交易所C．沈阳证券交易所D．深圳证券交易所79、网上发行的优点不包括（　　）。A．经济性B．高效性C．市场性D．连续性80、证券公司的投资决策机构负责确定（　　）。A．资产配置策略B．可承受的风险限额C．自营业务规模D．投资品种 81、下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（　　）。A．确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B．自营业务的研究决策、投资决算、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立C．自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台智能应当由独立的部门和岗位负责D．应开成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制82、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 60 个交易日内，按照合同约定的方式向（　　）提供。A．客户B．资产托管机构C．证监会D．证券公司83、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（　　）。A．证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价B．证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)84、根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（　　）。A．债券实行次交易日起回转交易B．权证实行当日回转交易C．B 股实行次交易日起回转交易D．B 股实行当日回转交易85、关于临时停市，下列说法正确的有（　　）。A．出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%时，证券交易所要进行临时停市B．临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效C．出现无法申报的交易席位数量超过证券交易开已开通席位数量的 10%时，证券交易所发进行临时亭市D．证券交易所在交易期问，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市86、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（　　）。A．不同种类证券的交易就可能采用不同的计价单位B．债券质押式回购为每百元资金到期年收益C．债券质押式回购交易最小变动单位为 0．001 元人民币D．我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位 87、以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。A．上市公司股权结构发生重大变化B．上市公司 1/4 监事发生变动C．上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施D．上市公司发生重大债务88、按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币 5元的有（　　）。A．国债现货B．基金C．企业债现货D．A 股89、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（　　）方法确定有效竞价范围。A．股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B．基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的 l50%C．股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的 900%以内D．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%90、证券经纪业务中资金账户的管理包括（　　）。A．资金账户的开户和销户B．开通客户交易委托品种C．交易委托方式以及操作权限 91、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。A．建立健全各项规章制度B．对客户交易结算资金实行第三方存管C．强化岗位制约和监督D．严格执行经纪业务操作规程92、逆回购方是指在债券回购交易中（　　）。A．以券融资方B．融资方C．融券方D．资金融出方93、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的 5%B．中小企业板连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的下下 l5%C．*ST 股票的价格为上一个交易日收盘价的 5%D．非 ST 和非*ST 的 B 股连续竞价的有效范围为上一个交易日收盘价的上下 l0%94、证券公司不得接受（　　）成为定向管理业务客户。A．本公司董事B．本公司监事C．本公司工作人员D．本公司工作人员配偶95、全国银行问债券市场买断式回购业务的交易，结算规则由（　　）制定。A．全国银行间同业拆借中心B．沪深证券交易所C．中央结算公司D．中国人民银行96、下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（　　）。A．证券账号B．资金账号C．委托地点D．买卖方向97、下列有关过户费表述中，错误的有（　　）。A．深圳 B 股交易不收结算费B．上海 A 股的过户费收取标准为成交金额的 1960，起点为 5 元人民币 C．目前，基金交易不收过户费D．过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用98、市场细分的直接细分依据是（　　）。A．地理因素B．人口因素C．心理因素D．行为因素99、买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。A．有利于金融市场的流动性管理B．有利于债券交易方式的创新C．加大了金融市场的风险D．有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格100、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述正确的是（　　）。A．优点是经济性，高效性，市场性B．缺点是股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购C．优点是一级市场与二级市场价格的连续性D．优点是降低了中小投资者的投资风险D．选择客户资金存管的指定商业银行三、判断题(本大题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。判断以下各题对错，正确的用 A 表示，错误的用 B 表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)101、证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（）102、非上市证券自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。（　　）103、境外投资者的境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例的总和，不超过该上市公司股份总数的 20%。（　　）104、在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。（　　）105、证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（　　）106、特别会员不可以申请终止会籍。（　　）107、金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（　　）108、在连续交易系统中，交易一定是连续的。（　　）109、证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务在公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（　　）110、金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参与者。（　　）111、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一股东会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。（　　）112、证券交易使证券的收益性特征显示出来。（　　）113、集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（　　）114、目前，只有原 STAQ、NET 系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。（　　）115、证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价。（　　）116、代办股份转让服务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。（　　）117、按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托 1 家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（　　）118、客户维持担保比例不得低于 150%，当客户维持担保比例低于 150%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。（　　）119、全国银行债券市场回购计算利息的基础天数为 365 天。（　　）120、证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。（　　）121、按照上海证券交易所现行规定，上海证券交易所的质押式国债回购委托数量必须是 100 手或其整数倍才能申报。（　　）122、证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（　　） 123、证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。（　　）124、若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。（　　）125、证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构．（　　）126、只有满足一定条件，经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。（　　）127、按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存指定的证券公司，不能存入其他任何机构。（　　）128、证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（　　）129、债券买断式回购到期清算日(R 日)9：00．15：00，融资方和融券方均可对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（　　）130、全国银行问市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并处 3 万元人民币以下的罚款。（　　）131、T+3 滚动交收，要求 T 日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日完成。（　　）132、开放式基金存在质押、冻结等情形可有影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。（　　）133、在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　　）134、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 3 倍。（　　）135、根据沪深证券交易所现行规定，B 股不实行当日回转交易制度。（　　）136、个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入 100 股股票价格等值的资金。（）137、在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。（　　）138、证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。（　　）139、结算参与人应当在中国结算公司开立一个资金交收账户、一个指定收款账户。（　　）140、人民币普通股票简称为 B 股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖 B 股的境内投资者和合格境外投资者。（　　）141、按照现行有关制度规定，在配股缴纳款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。（　　）142、在证券市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。（　　）143、证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。（　　）144、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。（　　）145、证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。（　　）146、证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（　　）147、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（　　）148、在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（　　）149、证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（　　）150、中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。（　　）151、我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到 l0%的前 3 只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（　　）152、根据《证券法》有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（　　）153、以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　　）154、从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。（　　）155、证券公司员工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务的合规风险。（　　） 156、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。（　　）157、深圳证券交易所 B 股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的 0．5%，但最高不超过 500 港币。（　　）158、投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A 股账户)和基金账户办理权证的认购、交易、行权等业务。（　　）159、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的 5%。（　　）160、从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖。（　　） C．部分追溯调整D．无法判断10、通过（　　）达成的交易，多采取（　　）净额清算方式。A．场外市场、双边B．场外市场、多边C．证券交易所、双边D．证券交易所、多边一、11、证券交易所的职能不包括（　　）。A．接受上市申请，安排证券上市B．组织、监督证券交易C．设立证券登记结算机构D．为他人提供担保12、（　　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A．虚拟匹配剩余量B．虚拟未匹配量C．虚拟开盘参考价格D．虚拟匹配量13、某上市公司通过 l0 股送 2 股的分红方案，送股登记日为 T 日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（　　）日。A．TB．T+IC．T+2D．T+314、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（　　），供其对账和向客户提供余额查询等服务。A．证券交易所B．地方登记公司C．证券公司D．证券业协会15、从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（　　）。A．风险性B．决策的自主性C．收益的不确定性D．中介性16、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（　　）。A．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D．固定交易平台的交易时间为 9：30．11：30、13：00．14：0017、按照（　　）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。A．地理因素B．人口因素C．心理因素D．行为因素18、深圳证券交易所上市开放式基金(LDF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（　　）个月。A．3B．6C．12 D．919、下列关于委托数量的说法，错误的是（　　）。A．分为整数委托和零数委托B．100 个交易单位俗称 1 手C．买入证券时必须是整数委托D．卖出证券时可以是零数委托20、按照交易对象划分，（　　）属于金融衍生工具交易。A．债券B．股票C．权证D．基金 11、证券交易所的职能不包括（　　）。A．接受上市申请，安排证券上市B．组织、监督证券交易C．设立证券登记结算机构D．为他人提供担保12、（　　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A．虚拟匹配剩余量B．虚拟未匹配量C．虚拟开盘参考价格D．虚拟匹配量13、某上市公司通过 l0 股送 2 股的分红方案，送股登记日为 T 日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（　　）日。A．TB．T+IC．T+2D．T+314、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（　　），供其对账和向客户提供余额查询等服务。A．证券交易所B．地方登记公司C．证券公司D．证券业协会15、从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（　　）。A．风险性B．决策的自主性C．收益的不确定性D．中介性16、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（　　）。A．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D．固定交易平台的交易时间为 9：30．11：30、13：00．14：0017、按照（　　）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。A．地理因素B．人口因素C．心理因素D．行为因素18、深圳证券交易所上市开放式基金(LDF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（　　）个月。 A．3B．6C．12D．919、下列关于委托数量的说法，错误的是（　　）。A．分为整数委托和零数委托B．100 个交易单位俗称 1 手C．买入证券时必须是整数委托D．卖出证券时可以是零数委托20、按照交易对象划分，（　　）属于金融衍生工具交易。A．债券B．股票C．权证D．基金 21、（　　）的发行要进行募集登记。A．股份B．债券C．证券投资基金D．权证22、按照现行有关规定，上海证券交易所 A 股每笔过过户费最低收取标准为（　　）。A．1 元B．5 元C．成交面额的 l%D．成交面额的 0．1%23、目前，我国 A 股账户不可用于买卖（　　）。A．上市基金B．权证C．人民币普通股票D．B 股24、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（　　）。A．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购C．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任D．国债买断式回购交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立 B 字头证券账户的机构投资者25、T 日买入的 LOF 基金份额，（　　）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。A．T-0B．T+IC．T+2D．T+326、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（　　）。A．在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B．采用一次成交两次结算的方式C．到期结算采用逐笔交收的方式D．初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收27、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（　　）。A．退还双方B．归融资方C．归融券方D．归风险基金28、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。A．10%B．15% C．20%D．50%29、按照现行交易规则规定，发生（　　），证券交易所要实行临时停市。A．行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%时B．行情传输中断的营业部数量超过证券公司拥有的交易席位总数的 5%时C．行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 5%时D．行情传输中断的营业部数量超过证券交易所已开通交易席位总数的 5%时30、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700 万股，卖出四川长虹 600 万股；买入深发展 A(000001)400 万股，卖出深发展 A600 万股，根据净额清算原则，其清算结果是（　　）。A．买入四川长虹 100 万股，卖出深发展 200 万股B．卖出四川长虹 100 万股，买入深发展 200 万股C．卖出四川长虹 100 万股，卖出深发展 200 万股D．买入四川长虹 100 万股，买入深发展 200 万股 31、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制的证券交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（　　）。A．30%B．20%C．40%D．10%32、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，投资者进行 A 股、B 股及证券投资基金交易，证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　）。A．0．4%B．1%C．0．3%D．0．25%33、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（　　）负责买断式回购结算的日常监测工作。A．中央结算公司B．证券交易所C．银行同业拆借中心D．证监会34、关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是（　　）。A．证券交易决定了证券发行的规模B．证券发行为证券交易提供了对象C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行D．证券发行是证券交易的前提35、根据深圳证券交易所现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（　　）元人民币。A．0．005 元或其整数倍B．0．Ol 元或其整数倍C．0．02 元或其整数倍D．0．03 元或其整数倍36、债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（　　）。A．期货交易B．回购交易C．远期交易D．现货交易37、采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A．15B．12C．5D．3 38、证券公司的（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A．董事会B．业务执行部门C．业务决策机构D．分支机构39、最低结算备付金限额的确定，不包括（　　）的买入金额。A．上市交易的 A 股B．上市交易的基金C．上市交易的债券D．买断式回购到期购回金额40、关于清算与交收，下列表述中错误的是（　　）。A．清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节B．清算与交收两个过程统称为结算C．我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即 T+1 与 T+3D．清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移 41、上海证券交易所某国债面值 100 元，回购年收益率为 2%，回购天数为 91 天，不考虑手续费，回购价为（　　）。A．100 元B．100．50 元C．102 元D．105 元42、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。A．实现各种信息的公开化B．公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务C．实现市场信息的公开化D．保证参与交易的各方应当获得平等的机会43、（　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A．证监会派出机构B．证券交易所C．负责客户信用资金存管的商业银行D．证券登记结算机构44、各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（　　）。我国香港市场采取（　　）。A．T+4、T+IB．T+2、T+2C．T+3、T+2D．T+3、T+445、代办股份转让的委托申报时间为转让目的（　　）。A．9：30．11：30：13：00．15：30B．9：15．11：30：13：00．15：30C．9：30.11：O0：13：00．15：00D．9：15.11：30:13：00．15：0046、有关委托方式，说法错误的是（　　）。A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B．限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C．限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D．在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划47、证券投资基金是一种（　　）方式。A．稳定投资B．集合投资C．长期投资 D．专业投资48、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　　）。A．佣金B．印花税C．过户费D．管理费49、在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（　　）。A．全部马上成交B．价优者先成交C．无效D．不马上成交，而是先存储起来50、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应该符合的要求不包括（　　）。A．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通B．建立合理有效的控制措施C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D．建立严密的研究工作业务流程，运用科学，有效的研究方法 51、让投资者充分理解（　　）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。A．参与意识B．理性投资C．买者自负D．股市有风险52、在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（　　）。A．成交迅速B．成交率高C．有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益D．申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量53、（　　）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。A．柜台委托B．市价委托C．电话委托D．限价委托54、（　　）4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A．2000 年B．2005 年C．1990 年D．2007 年55、以下尚未公开的信息中，（　　）不属于内幕信息。A．上市公司收购的有关方案B．上市公司发生重大债务C．上市公司 25％的监事发生变动D．上市公司申请破产的决定56、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交易，其非上市首曰开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘的上下（　　）。A．5%B．10%C．20%D．30%57、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）。A．正常交易日 l4：57．15：00B．正常交易日 l5：00．15：15C．正常交易日 l3：00．15：00 D．正常交易日 l5：00．15：3058、关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（　　）。A．标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率B．理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题C．要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象D．回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其特有现券当时的市值无直接关系59、目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）的交易清算系统进行的。A．证券交易所B．中国结算公司C．证券公司D．中国证监会60、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（　　）。A．风险偏好型B．积极型C．保守型D．稳健型二、不定项选择题(本大题共 40 小题，每题 1 分，共 40 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，至少有 1 项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)61、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）。A．投资偏好B．风险认知与承受能力C．证券投资经验D．身份、财产与收入状况62、金融期权的基本类型是（　　）。A．股权类期权B．买入期权C．卖出期权D．货币期权63、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（　　）。A．股东人数不少于 3000 人B．在交易所上市交易满 3 个月C．融券卖出标的股票的流通股要不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元D．股票发行公司已完成股权分置改革64、下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（　　）。A．新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”B．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”C．网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点D．具有市场性和连续性的优点65、境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料有（　　）。A．法定代表人有效身份证明文件及复印件B．法定代表人证明书C．法定代表人授权委托书D．企业法人营业执照66、上海证券交易所目前公布的指数包括（　　）等。A．上证成分股指数B．上证 50 指数C．上证红利指数D．上证综合指数 67、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（　　）。A．B 股B．证券投资基金C．国债D．权证68、下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）。A．对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收B．结算参与人多笔应付，应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收C．中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保D．国债买断式回购到期购回结算的交收时点为 R+2 日 14：0069、在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（　　）。A．按合同约定承担投资风险B．参与和退出集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．保证委托资产来源及用途的合法性70、下列有关网上发行的特点表述，错误的有：)。A．网上发行既不经济，也不安全B．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全C．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差’D．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 71、关于限价委托，以下说法正确的是（　　）。A．经纪商在执行指令时按限定的价格买卖B．经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券C．以低于限价买进证券D．以限价或高于限价卖出证券72、关于清算与交收，下列描述正确的有（　　）。A．清算是交收的基础和保证B．交收是清算的后续与完成C．正确的清算结果能确保交收顺利进行D．只有通过交收，才能结束交易总过程73、证券交易市场的作用在于（　　）。A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争，以发现合理的交易价格C．实施公开、公正和及时的信息披露D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务74、不属于我国证券公司的营销渠道的是（　　）。A．中间商B．证券公司内部营销人员C．证券公司营业部D．中介机构75、对于可转换债券，初始转股价格可因公司（　　）时进行调整。A．增发新股B．送红股C．配股D．降低转股价格76、以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（　　）。A．自动托管，随处通买B．投资者通过托管证券公司领取红利股息等C．托管制度和制定交易制度连在一起D．哪买哪卖，转托不限77、下列各项中，（　　）行为属于操纵市场行为。A．证券经营机构为制造证券虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖