证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(多选4)

发布时间:2025-02-09 09:02:20浏览次数:24
证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(多选 4)1.ETF 的分类  管理型投资公司 ETF 的特点是( )。(不定项选择题)  1:A:受托人投资决策自由处置相对较大[对]  2:B:可以进行衍生工具投资[对]  3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]  4:D:不能对外融资[错]  2.我国的企业债券  公司债券的类型包括( )。(不定项选择题)  1:A:保证公司债[对]  2:B:附新股认股权公司债[对]  3:C:不动产抵押公司债[对]  4:D:信用公司债[对]  3.证券公司定义和功能  证券公司以( )等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)  1:A:自营商[对]  2:B:做市商[对]  3:C:经纪商[对]  4:D:交易商[错]  4.《证券法》有关证券市场参与者的规定  证券业协会履行的职责有( )。(不定项选择题)  1:A:收集整理证券信息,为会员提供服务[对]  2:B:依法维护会员的合法权益[对]  3:C:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]  4:D:制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]  5.金融衍生工具的分类  金融互换包括( )。(不定项选择题)  1:B:货币互换[对]  2:C:债券互换[错]  3:D:利率互换[对]  4:A:股票互换[错]  6.场外交易市场的定义、特征和功能  场外交易市场的特点是( )。(不定项选择题)  1:A:是一个分散、无形的市场[对]  2:B:组织方式采取做市商制[对]  3:C:拥有众多证券种类和证券经营机构[对]  4:D:以议价方式进行交易[对]  7.证券市场的定义  资本市场包含以下部分( )。(不定项选择题)  1:A:证券市场[对]  2:B:货币市场[错]  3:C:长期信货市场[对]  4:D:保险市场[错]  8.三板市场 2002  根据现行规定,我国三板市场的股份转让是采取( )。(不定项选择题)  1:A:定期的方式[对]  2:B:非定期的方式[错] 声明:本资料由大家论坛证券从业资格考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理,转载请注明出自 http://club.topsage.com更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.htm大家论坛,全免费公益性会计证考试论坛,等待您的光临!  3:C:连续方式[错]  4:D:非连续方式[对]  9.资产评估机构  从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)  1:A:登记注册[错]  2:B:股票公开发行[对]  3:C:上市交易[对]  4:D:清算[错]  10.欺诈行为  欺诈客户行为包括( )。(不定项选择题)  1:A:以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖[对]  2:B:违背代理人的指令为其买卖证券[对]  3:C:不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]  4:D:将自营业务和代理业务混合操作[对]来_11.信息披露  上市公司的财务报告通常包括( )。(不定项选择题)  1:A:资产负债表[对]  2:B:利润表[对]  3:C:现金流量表[对]  4:D:会计报表附注[对]  12.债券的定义与特征  债券具有的基本性质是( )。(不定项选择题)  1:A:债券是有价证券[对]  2:B:债券是真实资本[错]  3:C:债券是债权的表现[对]  4:D:债券是借贷资本[错]  13.证券交易原则与交易规则  上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。(不定项选择题)  1:A:随机竞价[对]  2:B:连续竞价[错]  3:C:集合竞价[对]  4:D:协议定价[错]  14.股票投资的资本增值收益  以下属于债券一次性付息的计息方式的是( )。(不定项选择题)  1:A:单利计息[对]  2:B:复利计息[对]  3:C:贴现计息[对]  4:D:息票计息[错]  15.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容  登记结算机构负有对( )的内容保密的责任,相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)  1:A:证券交易[错]  2:B:证券登记[对]  3:C:证券托管[对]  4:D:证券结算[对]  16.证券市场监管的原则、目标和手段  对证券经营机构行为的监督包括( )。(不定项选择题)  1:A:定期报告制度[对]   2:B:财务保证制度[对]  3:C:行为规范与行为禁止制度[对]  4:D:证券经营机构的自律制度[对]  17.债券与股票的相同点  发行债券的经济主体可以是( )。(不定项选择题)  1:A:中央政府[对]  2:B:地方政府[对]  3:C:金融机构[对]  4:D:公司企业[对]  18.证券公司内部控制的主要内容--管理控制  证券公司应当强化对分支机构( )等关键岗位人员的垂直管理。(不定项选择题)  1:A:咨询[错]  2:B:负责人[对]  3:C:电脑[对]  4:D:财务[对]  19.利率风险  政府债券的风险主要是( )。(不定项选择题)  1:A:信用风险[错]  2:B:利率风险[对]  3:C:购买力风险[对]  4:D:财务风险[错]  20.《证券法》总则  ( )的发行和交易,适用于我国《证券法》。(不定项选择题)  1:A:政府债券[错]  2:B:股票[对]  3:C:公司债券[对]  4:D:国务院认定的其他证券的发行和交易[对]
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