证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案（多选 3）多项选择题　　1、债券票面的基本要素有______（　　）　　A、票面价值　　B、偿还期限　　C、利率　　D、发行者名称　　E、承销者名称　　标准答案：ABCD　　2、债券票面金额定得较小，将会______（　　）　　A、有利于小额投资者购买　　B、发行工作量大　　C、持有者分布面广　　D、印刷费用较高　　E、适宜私募发行　　标准答案：ABCD　　3、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______（　　）　　A、实物债券　　B、贴现债券　　C、凭证式债券　　D、记帐式债券　　E、长期债券　　标准答案：ACD　　4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______（　　）　　A、期中偿还　　B、全部偿还　　C、部分偿还　　D、展期偿还　　E、中途偿还　　标准答案：ACE　　5、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为______（　　）　　A、定期偿还　　B、任意偿还　　C、定时偿还　　D、随时偿还　　E、按期偿还　　标准答案：BD　　6、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______（　　）　　A、优先性　　B、流运性　　C、集中性　　D、高利性　　E、专用性　　标准答案：BCDE　　7、______不属于抵押证券（　　）　　A、信用公司债　　B、不动产抵押公司债 　　C、收益公司债　　D、保证公司债　　E、房地产债券　　标准答案：ACD　　8、国际债券的发行人主要有______（　　）　　A、各国政府　　B、政府所属机构　　C、银行及其他金融机构　　D、工商企业　　E、国际组织　　标准答案：ABCDE　　9、投资基金是一种______的集合投资方式（　　）　　A、以少胜多　　B、利益共享　　C、面向机构投资者　　D、风险共担　　E、跨国性　　标准答案：BD　　10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______（　　）　　A、开放式　　B、封闭式　　C、公司型　　D、契约型　　E、产业型　　标准答案：AB11、投资基金的特点包括______（　　）　　A、产业集中　　B、集合投资　　C、分散风险　　D、收益稳定　　E、专家管理　　标准答案：BCE　　12、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______（　　）　　A、市场利率下调，基金收益下降　　B、市场利率上调，基金收益下降　　C、市场利率上调　　D、基金收益上升　　E、市场利率下调，基金收益上升　　标准答案：BD　　13、基金运作费主要包括______等（　　）　　A、会计师费　　B、律师费　　C、秘书工作费　　D、买卖有价证券的手续费　　E、召开年会费用　　标准答案：ABDE　　14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______（　　）　　A、资产净值　　B、基金收益　　C、市场供求状况 　　D、基金风险　　E、基金折价率　　标准答案：AC　　15、金融商品的基本特征是______（　　）　　A、价格的易变性　　B、多样性　　C、耐久性　　D、便利性　　E、同质性　　F、复杂性　　标准答案：ACE　　16、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______（　　）　　A、交易对象不同　　B、交易目的不同　　C、价格决定不同　　D、结算方式不同　　E、投资者不同　　标准答案：ABD　　17、金融性汇率风险包括______（　　）　　A、债权债务风险　　B、股权风险　　C、选择风险　　D、储备风险　　E、坏帐风险　　标准答案：AD　　18、金融期货与金融期权的区别主要表现在______（　　）　　A、履行保证不同　　B、投资者权利与义务的对称性不同　　C、现金流转不同　　D、标的物不同　　E、盈亏的特点不同　　标准答案：ABCDE　　19、可转移证券的特点是______（　　）　　A、有事先规定的转移期限　　B、持有者的身份随证券的转移而相应转移　　C、可转移成优先股　　D、市价变动频繁　　E、可转换成普通股　　标准答案：ABDE　　20、认股权证的三要素是______（　　）　　A、认股方式　　B、认股期限　　C、认股价格　　D、认股时间　　E、认股数量　　标准答案：BCE21、公司发行优先认股的目的在于______（　　）　　A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利　　B、提高知名度　　C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿 　　D、避开直接发行股票债券的法律要求　　E、增加新发行股票对股东的吸引力　　标准答案：ACE　　22、备兑凭证的构成要素是______（　　）　　A、发行主体　　B、标的物　　C、发行规模　　D、协议价格　　E、认股期限　　标准答案：ABCD　　23、证券交易所的管理制度包括以下内容______（　　）　　A、对证券上市公司的管理　　B、对证券交易行为的管理　　C、对场内交易的证券商的管理　　D、对投资者的管理　　E、对证券咨询人员的管理　　标准答案：ABC　　24、参加场外交易的证券商包括______（　　）　　A、证券经纪商　　B、会员证券商　　C、非会员证券商　　D、证券承销商　　E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商　　标准答案：BCDE　　25、场外交易市场主要的交易对象包括______（　　）　　A、债券　　B、股票　　C、投资基金股份　　D、权证　　E、期货合约　　标准答案：AC　　26、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易（　　）　　A、集中交易　　B、竞价交易　　C、柜台交易　　D、直接洽谈成交　　E、自由成交　　标准答案：CD　　27、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构（　　）　　A、上市公司　　B、投资公司　　C、金融机构　　D、证券　　E、金融衍生产品　　标准答案：CD　　28、现代企业制度的最主要特征是______制度（　　）　　A、法人代表　　B、法人财产　　C、有限责任　　D、董事会 　　E、经理负责　　标准答案：BC　　29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______（　　）　　A、投资者接受程度　　B、债券信用级别　　C、利息支付方式和计息方式　　D、债券市场价格　　E、证券主管部门的管理和指导　　标准答案：ABCE　　30、债券风险主要有______（　　）　　A、公司亏损风险　　B、市场价格波动风险　　C、信用风险　　D、财务风险　　E、经营风险　　标准答案：BC31、证券发行市场主要由______组成（　　）　　A、立法机关　　B、证监会　　C、发行人　　D、投资者　　E、中介机构　　标准答案：CDE　　32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______（　　）　　A、代理委托人从事证券投资　　B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失　　C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票　　D、不从事法律行政法规禁止的其他行为　　E、对用户保证本金不损失　　标准答案：BCD　　33、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定（　　）　　A、出售价格　　B、买入价格　　C、现价　　D、到期偿还额　　E、期货价格　　标准答案：BC　　34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动（　　）　　A、委托　　B、融资　　C、融券　　D、代理　　E、集中　　标准答案：BC　　35、我国发展证券市场的指导方针是______（　　）　　A、稳定　　B、法制　　C、监管　　D、自律　　E、规范 　　标准答案：BCDE　　36、上市公司信息披露的定期报告包括______（　　）　　A、年度报告　　B、中期报告　　C、季度报告　　D、月度报告　　E、临时报告　　标准答案：AB　　37、评价信息披露水平的标准包括______（　　）　　A、及时　　B、有效　　C、充分　　D、定时　　E、定量　　标准答案：ABC　　38、就世界而言，对证券商资格的认定有______（　　）　　A、特许制　　B、登记制　　C、批准制　　D、集中制　　E、完备制　　标准答案：AB　　39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____（　　）　　A、国家利益　　B、公司利益　　C、团体利益　　D、投资者个人利益　　E、地方利益　　标准答案：ACD　　40、下列______属于证券从业人员职业道德规范的（　　）　　A、爱党爱国　　B、正直诚信　　C、勤免尽责　　D、廉洁保密　　E、自律守法　　标准答案：BCDE41、证券业从业人员的保证性行为主要有______（　　）　　A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉　　B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率　　C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度　　D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正　　E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密　　标准答案：ABCDE　　42、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______（　　）　　A、预期利息收入　　B、市场利率　　C、投资者人数　　D、企业管理水平　　E、资金量　　标准答案：AB 　　43、从一般意义上来说，证券是______（　　）　　A、反映了一种权利义务关系　　B、持有者的财产权利证明　　C、证明或设定权利的书面凭证　　D、表明持有人拥有某种特定权益　　E、证明曾经发生过的行为　　标准答案：CDE　　44、凭证证券______（　　）　　A、有一定价值　　B、在场外市场有不同交易价格　　C、本身不能使持有人取得收入　　D、又称无价证券　　E、包括所有权凭证和债券凭证两大类　　标准答案：CD　　45、证券的票面要素主要有______（　　）　　A、持有人　　B、标的物　　C、标的物的价值　　D、权利　　E、义务　　标准答案：ABCD　　46、广义的有价证券包括______（　　）　　A、商品证券　　B、货币证券　　C、资本证券　　D、占有权证券　　E、非占有权证券　　标准答案：ABC　　47、有价证券______（　　）　　A、本身具有内在价值　　B、代表着一定量的财产权利　　C、持有人可凭该证券直接取得一定收入　　D、可以在证券市场上买卖和流通　　E、客观上具有了交易价格　　标准答案：BCDE　　48、下列属于货币证券的有______（　　）　　A、商业提货单　　B、商业汇票　　C、现金证券　　D、银行支票　　E、国债期货凭证　　标准答案：BD　　49、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______（　　）　　A、产权性　　B、增值性　　C、流通性　　D、收益性　　E、风险性　　标准答案：ACDE　　50、证券的流通性是通过______实现的（　　） 　　A、分类　　B、承兑　　C、合并　　D、贴现　　E、交易　　标准答案：BDE　51、按交易组织形式不同,证券市场可分为______市场（　　）　　A、产权交易　　B、交易所　　C、柜台交易　　D、证券一级　　E、期货交易　　标准答案：BC　　52、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______（　　）　　A、跨国公司的出现　　B、产品的国际化　　C、跨国上市　　D、跨国交易　　E、筹资的国际化　　标准答案：CDE　　53、证券经营机构包括______（　　）　　A、证券承销商　　B、证券经纪商　　C、证券金融公司　　D、投资咨询公司　　E、证券分析师　　标准答案：AB　　54、证券市场的基本经济功能包括______（　　）　　A、中介　　B、筹资　　C、定价　　D、配置　　E、转制　　标准答案：BCD　　55、根据股票的定义，股票的基本要素是______（　　）　　A、发行主体　　B、票面额　　C、股份　　D、持有人　　E、交易市场　　标准答案：ACD　　56、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______（　　）　　A、纸面形式　　B、电子符号形式　　C、记账形式　　D、国务院证券管理部门规定的其他形式　　E、货币形式　　标准答案：AD　　57、股份有限公司的设立须依照______等法律法规（　　）　　A、证券法 　　B、会计法　　C、公司法　　D、公司登记管理条例　　E、证券发行与交易条例　　标准答案：CD　　58、普通股票股东享有的权利主要有______（　　）　　A、公司重大决策的参与权　　B、公司盈余和剩余资产分配权　　C、选择管理者　　D、其他权利　　标准答案：ABCD　　59、普通股股东的义务是______（　　）　　A、遵纪守法　　B、遵守公司章程　　C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金　　D、除法律法规规定的情形外不得退股　　E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务　　标准答案：BCDE　　60、优先股票的特征是______（　　）　　A、股息率固定　　B、股息分派优先　　C、剩余资产分配优先　　D、一般无表决权　　E、优先出售　　标准答案：ABCD