《投资学》第 2 次1.[多选题]基金管理人的主要职责是（ ）。A.运用投资基金资产投资并管理投资基金资产B.编制投资基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C.及时、足额向投资基金持有人支付投资基金收益D.安全保管投资基金的全部资产答案:ABC2.[多选题]我国股票发行定价的方式有（ ）。A.协商定价B.一般询价方式C.累计投标询价方式D.上网竞价方式答案:ABCD3.[多选题]投资流程中五个步骤（ ）。A.明确投资目标B.了解投资环境（工具）C.制定投资策略D.实施投资策略E.监控及评价投资业绩答案:ABCDE4.[多选题]下列哪些特殊情况，基金管理人有权暂停估值？（）A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时B.开放式基金出现巨额赎回时C.送股、转赠股、配股和增发新股时 D.基金管理人在任何情况下都有权暂停估值答案:AB5.[多选题]一般来说，一条支撑线或压力线对当前影响的重要性有三个方面的考虑，具体是哪些方面？（）A.股价在这个区域停留时间的长短B.股价在这个区域伴随的成交量大小C.这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近D.压力线任意绘画答案:ABC6.[单选题]狭义的投资指的是（ ）。A.有价证券投资B.房地产投资C.信托投资答案:A7.[单选题]下列选项不属于国外的主要的证券市场监管体系？（）A.美国体系B.英国体系C.三级管理体系答案:C8.[单选题]1966 年由夏普提出的，它以资本市场线为基准，计算每承担一个单位的总风险所获得的风险补偿额的大小，这是指哪个业绩评价指标？（）A.夏普指数B.特雷诺业绩指数C.詹森业绩指数 答案:A9.[单选题]上升趋势通常包括三个阶段，哪个阶段的市场表现为价升量增？（）A.进货阶段B.上升阶段C.沸腾阶段答案:A10.[单选题]当实际开盘价及以后走势高于除权除息基准价时，被称为（ ）。A.贴权B.填权C.除权答案:B11.[ 单选题]与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些行业也相应衰落，这是什么类型的行业？（）A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业答案:B12.[单选题]从债券定价模型我们知道，引起债券市场价格不断波动的主要原因是（）的变动。A.市场利率B.汇率C.税率答案:A13.[ 单选题]2010 年 3 月 31 日，财政部发行的 3 年期国债，面值 100 元，票面利率年息 3.75%，按单利计息，到期利随本清。3 年期贴现率 5%，该债券到期还本付息应为（） A.111.25 元B.98.29 元C.96.66 元D.96.10 元答案:A14.[单选题]下列哪一条市场假设是进行技术分析最根本、最核心的因素？（）A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势线移动C.历史会重演答案:B15.[ 单选题]哪张财务报表反映企业一定会计期间经营成果的形成的财务报表。它反映了一定期间企业的收入和相应的成本、费用以及最终形成的利润？（）A.资产负债表B.利润表C.现金流量表答案:B16.[ 主观题]投资与投机的相同之处有两方面，一方面，两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质上_____区别；另一反面，两者的未来收益都带有_____。答案:没有；不确定性17.[主观题]_____是指依据投资基金运行中“管理与保管分开”的原则对投资基金管理人进行监督和保管投资基金资产的机构。答案:基金托管人 18.[主观题]特雷诺（Treynor）业绩指数是 1965 年由特雷诺提出，其计算公式为_______(其中表示特雷诺指数，表示证券组合的实际平均水平)答案:19.[主观题]在实时行情术语中，_______指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性强弱的指标之一。答案:换手率20.[ 主观题]对于配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价 _____（填高于/低于）配股价，按收盘价与配股价的差额估值。答案:高于21.[主观题]______是考虑了企业家总财富的基础上衡量企业家风险厌恶程度的指标。答案:恒定相对风险厌恶22.[主观题]证券交易的程序一般包括______、______、成交和结算。答案:开户；委托23.[主观题]净资产收益率反映股东投入资金的盈利状况，是股东最为关心的内容，其计算公式为________。答案:24.[主观题]简述黄金交叉与死亡交叉的概念。答案:（1）短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期 线升过长期线，从而确认市场大势上升的情形，称为黄金交叉。黄金交叉之后，三条平均线从上至下依次是短期线、中期线、长期线，均处于持续上升势态，通常表示市场进入牛市。（2）股价上升缓慢并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。这时的两线交叉意味着上升市场的终结，故称其为死亡交叉。25.[主观题]简述金融衍生工具按照交易方法和特点的分类。答案:金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为远期合约、期货、期权、互换。远期合约是远期合约是一种交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量某种金融资产的合约；期货买卖双方通过签订标准化的期货合约，同意按照指定的时间、价格与其他交易条件，交收指定数量的现货；期权给予持有人在未来特定时间以特定价格买卖某一标的资产的权利。期权的持有者可以在该项期权规定的时间内选择买或不买、卖或不卖的权利，他可以实施该权利，也可以放弃该权利，而期权的出卖者则只负有期权合约规定的义务；互换是一种双方商定在一段时间内彼此相互交换现金流的金融交易。互换的种类包括利率互换、货币互换和商品互换等；利用前四种基本金融衍生工具，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，称为“结构化金融衍生工具”。26.[主观题]简述夏普业绩指数的概念及含义。答案:27.[判断题]三板市场的功能定位主要是为国内乃至全球有影响的处于成熟期的大公司提供融资渠道。A.正确B.错误答案:错误28.[判断题]无面值股票也称为比例股票或份额股票，其价值随公司财产的增减而相应增减。A.正确 B.错误答案:正确29.[判断题]投机对市场有害无益，市场应禁止投机行为。（ ）A.正确B.错误答案:30.[判断题]对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程就算结束。A.正确B.错误答案:31.[判断题]融资交易均需要客户先交纳一定比例的担保物作为保证金，而融券交易不需要缴纳。A.正确B.错误答案: