第九章 产业政策理论一、市场失灵问题主要体现在哪些方面？1、垄断会导致“市场失效”垄断的典型形式是产品的生产垄断，当某种消费品的绝大部分产量由一个生产者提供时，就会导致垄断。根据效率法则，效率价格是边际成本等于边际收益时的价格，但由于垄断，生产者可以把价格定得高于边际成本，以期获得更大的利润。这样，该产品的生产就是没有效率的，因而从社会角度看，资源配置就不会达到效率状态，市场机制失灵了。2、公共物品的提供中存在“市场失灵”问题公共物品是指非排他性和非竞争性的物品，典型的公共物品是私人所不能提供的，因为提供者得不到应有的收益。仅仅依靠市场机制的作用，公共物品是提供将低于正常的资源最优配置状态相适应的供给点。所以，典型的公共物品供给不能离开政府的作用和产业政策的有效引导。3、经济活动的外部性的存在可能导致“市场失灵”外部性是指经济主体的行为所引起的成本和收益没有完全由经济行为主体承担。由于这种外部性是在市场交易活动之外发生的，外部性不一定能以市场方式解决，为了使外部性问题不至于影响到资源优化配置，需要通过产业政策的干预来予以调整。4、信息不完全、不充分和不对称导致“市场失灵”通过市场竞争达到资源的最优配置，需要有完善和充分的市场信息，而在现实经济活动中，信息总是不完全、不充分的，买卖双方所拥有的信息往往也是不对称的，交易双方的信息占有都不完全，这就可能出现相互欺骗、损人利己的现象。所以，在信息不完全、不充分和不对称的情况下，市场机制并不能最优地配置社会资源，需要政府政策的引导和调节。二、战略产业三大基本特征是什么？1、能够迅速有效地吸收创新成果，并获得与新技术相关联的新的生产函数；2、具有巨大的市场潜力，可望获得持续的高速增长；3、同其他产业的关联系数较大，能够带动相关产业的发展。 三、反垄断政策的基本内容有哪些？1、禁止私人垄断和卡特尔协议私人垄断是指个人、公司或财团通过兼并、收购或倾销等手段，把其他竞争对手从市场上排挤出去，从而确立自己在市场中的垄断地位，并以此支配市场。需要注意的是，反垄断法一般并不反对一个或一个以上的企业在市场上占有支配地位，只是禁止滥用支配地位，也就是说，凡是通过高效率、低消耗以及行使专利权或特许权，甚至由于历史原因形成的垄断并不属于被禁止的范围。卡特尔协议是指多个企业以垄断市场、获取高额利润为共同目的，在一定时期内就划分市场、规定产量、确定价格而达成的正式或非正式的协议。卡特尔协议又分为“纵向卡特尔协议”和“横向卡特尔协议”。2、禁止市场过度集中市场适度集中有利于发挥规模经济的作用，但是过度集中又会滋生垄断，从而限制竞争。企业兼并是实现市场集中的主要途径，适当的企业兼并有利于企业扩大生产经营、取得规模效益，改善产品结构，提高设备的利用率，获取市场竞争的优势。但不当的企业兼并则会减少甚至消灭竞争。因此，各国的反垄断法对于能够形成市场过度集中的企业兼并尤其是大企业间的兼并通常都是加以禁止的。3、禁止滥用市场势力所谓滥用市场势力，是指在市场中居支配地位的大企业，凭借自身的经济实力对其他企业施加影响，迫使他们按自己的意愿行事，从而妨碍公平竞争。滥用市场势力的做法大体有以下几种形式：一是价格歧视，即同一产品对不同的顾客或买主收取不同的价格，而不是根据生产和经营该产品的边际成本确定价格；二是独家交易，即只准经销一家的产品，而不得经销其他同行竞争者的产品；三是搭配销售，即卖方在推销某种产品时，强行搭配另一种买方不需要或不情愿接受的产品；四是维持转售价格，即供给企业强迫转售者收取指定的价格； 五是限定销售区域；六是公司董事交叉任职，即一人同时兼任两家或两家以上公司的董事，从而使有关公司能够串通一气，达到减少或消除竞争的目的。四、中小企业政策的措施有哪些？1、在金融方面，建立针对中小企业的专门金融机构和信用制度，由政策投入贷款提供资金，向中小企业发放低息贷款。2、在税收方面，减轻中小企业的法人纳税负担，对采用现代化设备的中小企业采取特别折旧制度，以及用实现特定政策目标的特别减税措施来支持中小企业。3、财政补助金。对从事中小企业贷款和咨询、指导等工作的地方公共团体和中小企业团体，给予财政补贴金。4、规定限制。限制大企业滥用市场支配权利，建立中小企业互助团体，防止大企业干预中小企业。5、提供信息。对中小企业提供技术、市场、经营方面的信息和不同产业的现代化规划。6、产品优先采购。保证中小企业有平等地接受政府采购的机会。五、简述经济性规制的分类。一类是以反垄断为基础的，服务于一般经济政策目标的规制，对企业垄断和不正当竞争加以限制，以促进公平竞争；二是对个别具体产业使用的规制，如对某些产业政府直接介入的规定，对自然垄断产业的进入限制以及现存自然垄断企业供给产品或服务的价格、质量等义务的规定等等。六、为什么要进行政府规制？1、对自然垄断的规制。对自然垄断进行规制是因为：首先，需要政府对市场的进入进行规制。其次，要求政府出面对价格进行规制。再次，需要政府退出进行规制。2、对过度竞争的规制 过度竞争一般出现在集中度较低的行业。过多的进入导致产业内的平均利润率就会低于正常利润，或出现亏损，导致一些企业倒闭，使利润率亏损长期持续，就要求政府实行规制，防止过度竞争。3、对外部性的规制外部性包括正效应和负效应。外部负效应是指社会边际成本与个人（企业）边际成本相背离，即某一经济主体不仅要支付个人成本，而且使得社会支付外部成本，或者说个人的较大利益可能是建立在其他人或整个社会的损失基础上的。4、不完全竞争性现实经济生活中，并不存在完全竞争的市场结构，但往往存在着进入和退出市场的障碍。进入障碍的存在意味着交易活动被排除在市场之外的成本和新进入者必须而在位者不必付出的成本将强化某种程度的垄断；而退出障碍的存在，同样阻碍资源在产业中的转移和产业结构自动调整过程，有损资源配置的效率。七、产业技术政策的内容是什么?一般而言，产业技术政策应当包括两方面的内容：一是确定产业技术的发展目标和具体计划，包括制定各种具体的技术标准、技术发展规划，公布重点发展的核心技术和限制淘汰的落后技术项目清单；二是技术进步促进政策，包括技术引进政策、技术扩散政策、技术开发扶植政策。技术引进政策是使后发国家通过直接引进别国的成熟技术赢得后发优势的重要手段。但仅有引进技术是不足以摆脱技术落后状况的，必须在鼓励技术引进的同时，重视对引进技术的消化、改造和提高。八、产业布局政策的目标是什么？产业布局政策的目标一般可归纳为经济发展、社会稳定、生态平衡和国家安全等四方面的内容。1、经济发展目标从经济发展角度看，产业布局政策主要有两个基本目标：经济增长和布局平衡。2、社会稳定目标产业布局政策不仅要考虑经济发展，而且还要顾及社会稳定。产业布局政策的社会目标主要包括两 个方面：1）民族团结。少数民族大多居于经济较为落后的偏远地区，故国家应该采取适度倾斜的产业布局政策，加快这些地区的经济发展，以促进民族团结和边疆稳定。2）充分就业。各地区劳动力资源的状况不同，产业布局是影响地区劳动就业的重要因素，严重的失业是造成社会不稳定的重要原因之一。因此，通过产业布局政策的实施，提供更多的就业岗位，更好地就地安置失业者或将失业者向其他地区转移，这对维护社会稳定非常必要。3、生态平衡目标防止和治理环境污染，杜绝资源的破坏和浪费，维持生态平衡。4、国家安全目标当国家安全受到威胁时，特别是当战争迫在眉睫或战争时期，国家安全目标将成为产业布局政策的首要目标。产业的分布必须根据战争的需要，首先保障国家的安全。九、产业布局政策的类型有哪些？产业布局政策主要有以下三类：1、区域产业扶植政策在区域经济发展的各个阶段，一个地区总是存在着一个或者若干个具有比较优势的产业部门。对区域拥有相对优势的产业实施产业扶植政策，促进区域重点产业的倾斜发展，能充分发挥各地区的比较优势，加速地区经济增长，增强地区经济实力。区域产业扶植政策主要包括创造良好的投资和发展环境、直接投资、给予各种优惠等措施。2、区域产业调整政策区域经济发展到一定阶段，会出现产业结构不合理问题，这时就需要实施产业调整政策。如对衰退产业进行区域转移和行业转移、对污染环境的产业予以限制、对资源消耗过多的产业实行改造、压缩长线产业、发展短线产业等，以优化区域资源配置，推动地区产业结构合理化。3、区域产业保护政策在区域经济发展过程中，有些产业在发展初始阶段缺乏应有的竞争力，但从长远来看，具有发展前 途，若不保护其发展，将不利于地区经济的持续发展，可能使地区经济运行缺乏稳定性，从而削弱地区经济对经济波动或其他不利影响的抗干扰能力。区域产业保护政策一般做法是采取设置壁垒、排除竞争的措施，保护本地区的幼小产业。但保护政策必须适度，否则会形成地方保护主义，保护落后，引起地区产业结构趋同化，不利于整个国民经济的协调高效发展。十、产业布局政策的手段有哪些？产业布局政策的手段主要有以下几种：1、制定合理的布局规则政府通过制定产业布局规划，按照发挥比较优势、合理分工协作的原创，根据各地区经济的实际情况和发展趋势，确定各地区产业发展的目标和重点，指导各地区产业的选择、调整、发展，规避重复建设，防止地区产业结构趋同，实现产业布局的合理化，充分利用各地区的资源，促进各地区经济的协调发展。2、直接投资政府通过财政拨款、发行国家债券、引进外资等方式筹集资金，根据产业布局的要求，恰当选择投资地区，直接投资兴建基础设备，发展高新技术产业，兴办必要的国有企业，以改变地区资源配置状况，调整产业分布的格局。3、限制手段政府通过法律制度、政策规定，采用行政方法，直接限制某些产业的发展和在某些地区的布点，强行收缩某些地区过度膨胀的产业，淘汰某些地区落后的过剩生产能力，促进产业布局的合理化。4、诱导手段政府采用税收、金融、采购、工资、就业等经济手段，通过影响各地区和企业的利益得失，间接地引导产业的扩张和收缩及其在某些地区的进和退，从而调整产业布局，实现产业布局政策的目标。5、信息手段政府通过及时收集、整理、发布有关各地区产业分布、发展现状、前景预测、国家规划、优惠或限制政策等各方面的信息，尽可能克服由于信息不充分、不对称带来的盲目性，提高地区和企业在产 业选择上的自觉性，引导产业在各地区的合理分布和发展。