第 3 次作业一、名词解释题（本大题共 10 分，共 5 小题，每小题 2 分）1. 招标投标法概念2. 承诺3. 建设工程施工合同概念4. 工程建设监理原则5. 工程索赔的含义二、简答题（本大题共 50 分，共 10 小题，每小题 5 分）1. 简述法律规范的效力的概念及法律的空间效力和时间效力.2. 简述 FIDIC 合同条件的基本特点。3. 简述法人代表的概念.4. 简述建设工程合同的分类.5. 试述合同类型的选择应考虑的因素.6. 简述 FIDIC 合同条件关于承包商的权利和义务规定。7. 简述投标报价的程序.8. 试述工程变更的基本控制程序.9. 如何理解中标应符合的条件？10. 简要回答带资承包的概述.三、案例分析题（本大题共 10 分，共 2 小题，每小题 5 分）1. 监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务,该工程由甲施工单位总承包.甲施工前段时间选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包.施工过程中发生了以下事件: 事件 1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现,基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范.总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案.设计单位研究后,口头同意了总监理工程师的更改方案,总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行. 事件 2、施工过程中,专业监理工程师发现乙施工前段时间施工的分包工程部分存在质量隐患,为此,总监理工程师同时向甲、乙两施工前段时间发出了整改通知.甲施工单位回函称:乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的,所以本单位不承担该部分工程的质量责任. 事件 3、专业监理工程师在巡视时发现,甲施工前段时间在施工中使用未经报验的建筑材料,若继续施工,该部位将被隐蔽.因此,立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响,乙施工单位也被迫停工）.同时,指示甲施工单位将该材料进行检验,并报告了总监理工程师.总监理工程师对该工序停工予以确认,并在合同约定的时间内报告了建设单位.检验报告出来后,证实材料合格,可以使用,总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工. 事件 4、乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工前段时间提出补偿要求,而甲施工单位称:此次停工是执行监理工程师的指令,乙施工单位应向建设单位提出索赔. 事件 5、对上述施工单位的索赔建设单位称:本次停工是监理工程师失职造 下工作: l、办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作,使施工场地具备施工条件,在开工后继续负责解决以上事项遗留问题. 2、将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点,保证施工期间的需要.3、开通施工场地与城乡公共道路的通道,以及专用条款约定的施工场地内的主要道路,满足施工运输的需要,保证施工期间的畅通.4、向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料,对资料的真实准确性负责.5、办理施工许可证及其他施工所需证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续（证明承包人自身资质的证件除外）.6、确定水准点与坐标控制点,以书面形式交给承包人,进行现场交验.7、组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底.8、协调处理施工场地周围地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作,承担有关费用.9、发包人应做的其他工作,双方在专用条款内约定.发包人未能履行上述各项义务,导致工期延误或给承包人造成损失的,发包人赔偿承包人有关损失,顺延延误的工期.发包人可以将上述部分工作委托承包人办理,双方在专用条款内约定,其费用由发包人承担.（二）承包人工作权利和义务承包人按专用条款约定的内容和时间完成以下工作: 1、根据发包人委托,在其设计资质等级和业务允许的范围内,完成施工图设计或与工程配套的设计,经工程师确认后使用,发包人承担由此发生的费用.2、向工程师提供年、季、月度工程进度计划及相应的进度统计报表.3、根据工程需要,提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施,并负责安全保卫.4、按专用条款约定的数量和要求,向发包人提供施工场地办公和生活的房屋及设施,发包人承担由此发生的费用.5、遵守政府有关主管部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定.按规定办理有关手续,并以书面形式通知发包人,发包人承担由此发生的费用,因承包人责任造成的罚款除外.6、已竣工工程未交付发包人之前,承包人按专用条款约定负责已完工程的保护工作,保护期间发生损坏,承包人自费予以修复;发包人要求承包人采取特殊措施保护的工程部位和追加相应的合同价款,双方在专用条款内约定.7、按专用条款约定做好施工场地地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作.8、保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定,交工前清理现场达到专用条款约定的要求;承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款.9、承包人应做的其他工作,双方在专用条款内约定.承包人未能履行上述各项义务,造成发包人损失的,承包人赔偿发包人有关损失.评分标准： 成,且事先未重复建设单位同意.因此,建设单位不承担任何责任,由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担. 问题: 针对上述各个事件,分别提出的问题如下: 1、请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由.总监理工程师应如何正确处理？ 2、甲施工单位的答复是否妥当？为什么？总监理工程师签发的整改通知是否妥当？为什么？ 3、专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？为什么？下达工程暂停令的程序有无不妥之处？请说明理由. 4、甲施工单位的说法是否正确？为什么？乙施工单位的损失应由谁承担？ 5、建设单位的说法是否正确？为什么？2. 背景材料: 为了加强我国与国际上各国的政治、经济交往与合作,决定由政府投资在某市修建一个高标准、高质量、供国际高层人员集会活动的国际会议中心.该工程项目位于该市环境幽雅、风景优美的地区.该工程项目已通过招标确定由某承包公司 A 总承包并签订了施工合同,还与监理公司 B 签订了委托监理合同.监理机构在该工程项目实施中遇到了以下几种情况. 1、该地区地质情况不良,且极为复杂多变,施工可能十分困难,为了保证工程质量,总承包商决定将基础工程施工发包给一个专业基础工程公司 C. 2、整个工程质量标准要求极高,建设单位要求监理机构要把住所使用的主要材料、设备进场的质量关. 3、建设单位还要求监理机构对于主要的工程施工,无论是钢筋混凝土主体结构,还是精美的装饰工程,都要求严格把好每一道工序施工质量关,要达到合同规定的高标准和高的质量保证率. 4、建设单位要求必须确保所使用的混凝土拌合料、砂浆材料和钢筋混凝土承重结构及承重焊缝的强度达到质量要求的标准. 5、在修建沟通该会议中心与该市市区和主干高速公路相衔接的高速公路支线的初期,监理工程师发现发包该路基工程的施工队填筑路基的质量没有达到规定的质量要求.监理工程师指令暂停施工,并要求返工重做.但是,承包方对此拖延,拒不进行返工,并通过有关方面“劝说”监理方同意不进行返工,双方坚持不下持续很久,影响了工程正常进展. 6、在进行某层钢筋混凝土楼板浇注混凝土施工过程中,土建监理工程师得悉该层楼板钢筋施工虽已经过监理工程师检查认可签证,但其中设计预埋的电气暗管却未通知电气监理工程师检查签证.此时混凝土已浇筑了全部工程量的五分之一. 问题: 1、监理工程师进行施工过程质量控制的手段主要有哪几方面？ 2、针对上述几种情况,你认为监理工程师应当分别运用什么手段以保证质量？请逐次作出回答. 3、为了确保作业质量,在出现什么情况下,总监理工程师有权行使质量控制权、下达停工令,及时进行质量控制？四、论述题（本大题共 30 分，共 3 小题，每小题 10 分）1. 试述 FIDIC 合同条件应用的基本程序.2.  如何确定工程变更价款？3.  试述施工合同双方的一般权利和义务. 答案： 一、名词解释题（10 分，共 5 题，每小题 2 分）1. 参考答案：招标投标,是在市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包与承包,以及服务项目的采购与提供时,愿意成为卖方（提供方）提出自己的条件,采购方选择条件最优者成为卖方（提供方）的一种交易方式 .解题方案：评分标准：32. 参考答案：承诺是指受要约人同意要约的意思表示.承诺的构成要件包括:第一,承诺必须由受要约人作出.第二,承诺的内容应当与要约的内容一致.解题方案：评分标准：33. 参考答案：施工合同的概念是指承包人进行工程建设施工,发包人支付价款的合同.解题方案：评分标准：34. 参考答案：（1）公正性原则（2）及时迅速原则（3）协商一致原则（4）诚实信用原则解题方案：评分标准：35. 参考答案：工程索赔是指在建设工程合同实施过程中,当事人一方因对方违约或非自身原因而遭到损失时,向对方提出的赔偿要求.解题方案：评分标准：3 二、简答题（50 分，共 10 题，每小题 5 分）1. 参考答案：法律规范的效力是指法律规范在什么地方、什么时间、对什么人具有约束力,也就是法律的空间、时间和对人的效力.法律的空间效力:宪法、法律、行政法规和部门规章,在我国全部领土范围内生效;地方性法规、地方性规章、自治条例、单行条例,只在相应的行政区和管辖的范围内有效.法律法规明确规定了特定适用范围的,则在该范围内有效.法律的时间效力:法律开始生效、停止生效时间及其溯及力.新法律生效,旧法律失效;法律本身规定有失效日期,或者法律已完成了历史任务、已失去存在条件而自行失效;国家明令宣布废除某项法律及废除日期.解题方案：先回答法律规范的效力的概念,然后分别回答法律的空间效力和时间效力的内容评分标准：答对概念得 3 分, 答对法律的空间效力和时间效力得 3 分2. 参考答案：FIDIC 合同条件的特点 1、由于对土木工程施工的具体情况作了详细的考察,因此,合同文字严密,逻辑性强;内容广泛具体,可操作性强.但有时过于冗长繁琐.2、监督管理制度严格.合同条款中规定了一整套科学的法律管理制度,如施工监理制度、合同担保制度、工程保险制度等.3、合同条款较为详尽,规定较为公平.具体表现在权利义务趋于平等,风险责任分担,特别明确了业主应承担的风险责任.4、由于 FIDIC 合同条件是依据英国法律制订的,一般适用传统采用英国法律体制和做法的国家,或至少对他们比较熟悉的国家.解题方案：FIDIC 合同条件的特点有四项评分标准：答对一项得 1.5 分3. 参考答案：法人代表即“法定代表人”是指依照法律或法人的组织章程的规定,代表法人行使民事权利、承担民事义务负责人.法人代表一般为法人内部的正职行政负责人,如厂长、经理等,或在没有正职行政负责人情况下的主持法人工作的副职人员,如副厂长、副经理等,或法人内部没有明确正副职务时,主持法人工作的行政负责人等.法人代表有权代表法人对外行使职权,法人代表的行为就是法人的行为,其执行职务时的行为所产生的一场法律后果,由法人承担.法人更换法人代表不影响法人所实施行为的法律效力.解题方案：先回答法人代表的概念,再简要举例说明法人代表评分标准： 按比例给分4. 参考答案：一、以建设工程的环节和阶段为标准可划分为:建设工程勘察合同;建设工程设计合同;建设工程施工合同.二、以建设工程合同的内容为标准可划分为:总承建合同和分承建合同两大类.三、以建设工程合同当事人之间的联结关系为标准可划分为:总包合同;分包合同.四、按照工程计价方式分类 ,建设工程合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同.五、国内和国际工程承包合同解题方案：必须回答完整评分标准：四种分类方法答对一种得 1.5 分5. 参考答案：选择合同类型应考虑以下因素:（一）建设项目的设计深度（二）项目规模和复杂程度（三）项目管理模式和管理水平（四）合同条件的完备程度（五）项目准备时间及工程进度的紧迫程度（六）项目的外部环境因素解题方案：选择合同类型应考虑的因素有 6 点评分标准：按比例给分6. 参考答案：承包商的权利和义务（一）承包商的权利 1、有权及时得到工程付款.2、按规定获得费用和工期方面的补偿和赔偿.3、可以拒绝接受指定的分包商.指定分包商虽由业主或工程师指定,但指定分包商只对承包商负责,承包商对指定分包商的工作负责协调和管理.在指定分包商未能履行职责,将会给承包商带来不利影响时,为了建设工程施工的顺利进行,承包商可以拒绝业主对指定分包商的提名.4、如果业主违约,包括业主干涉、阻挠或拒绝工程师颁发支付证书;或业主宣布破产或由于经济混乱而导致业主不具有继续履行其合同义务的能力,承包商有权终止受雇.（二）承包商的义务 1、 承包商应按合同的各项规定,以应有的精力和勤奋对合同范围内的工程进行设计和施工,并保证质量,要在“缺陷责任期”满之前负有实施工程施工,以及修补任何所发现的缺陷的全部责任;对全部现场作业和施工方法的适应性、稳妥性和安全性负责.2、除非征得业主的书面同意,承包商不许将合同或合同一中的一部分利益,转让给除了承包商开户银行和投保的保险公司之外的任何第三方;也不能将合同或合同的一部分转让给他人.3、通过投标前的现场勘察和签约阶段,合同双方当事人就合同文件的内容进行谈判协商达成一致意见签署合同协议书,承包商必须承认合同的完备性和正确性,承担合同中规定的全部义务.并且应该在收到中标通知书的 28 天内,按招标书中的规定向业主提交履约担保并通知工程师,作为承包商准备正确地履行合同的担 保.4、承包商在接到中标通知书后,应向工程师递交工程进度计划和现金流量估算表等.这样,既有利于业主及时提供工程所需资金,又有利于工程师对工程施工进度进行监 5、对工程师发布的指令,无论是书面指令,还是口头指令,承包商都必须执行.对于口头指令,承包商应在 7 天内以书面形式要求工程师确认.如果工程师接到承包商的要求确认函后 7 天内未予以书面确认,则可以认为这个指示是工程师的一项指令.反之,没有工程师的指令,承包商不得对工程设计有任何变更.除了法律上或实际上不可能做到的情况外,承包商按合同进行的施工要达到令工程师满意的程度.6、从工程开工之日起,直到颁发整个工程单位工程或单项工程的移交责任证书之日止,承包商应对工程、建筑材料和待安装的工程设备等负有保管和照顾的完全责任.对缺陷责任期内应由承包商予以完成的未完工程及供工程使用的材料和设备,仍负有照管义务.7、承包商在合同工期内负有完成和照管工程的责任,有义务提供对现场照管的各种条件,在“缺陷责任期”内负有完成工程的剩余工作和修补缺陷的责任.8、承包商要高度重视所有有权进人现场人员的安全,维护好现场的施工秩序,提供和设置必要的安全施工设备.还要采取一切合理的步骤,保护现场周围附近的环境,避免施工中的噪音和三废污染对公众造成人身或财产方面的损害.9、承包商的一切行为都必须遵守工程所在地的一切法律或法规.解题方案：分别回答承包商的权利和义务评分标准：分别答对权利与义务得 3 分7. 参考答案：投标报价的程序（1）研究招标文件.（2）调查投标环境.（3）制定施工方案. （4）投标计算.投标计算是投标单位对承建招标工程所要发生的各种费用的计算.（5）确定投标策略.（6）投标报价决策作出后,即应编制正式投标书.解题方案：投标报价的程序有 6 个,准确回答评分标准：答对一个程序得 1 分8. 参考答案：工程变更的基本控制程序（一）提出变更要求（二）监理工程师审查（三）编制工程变更文件（四）发出变更指示解题方案：共有四个步骤,按时间顺序回答评分标准：答对一个得 1.5 分9. 参考答案： 我国《招标投标法》规定,中标单位的投标应当符合下列条件之一:（一）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准.（二）能够满足招标文件的实质性要求,并且经评审的投标价格最低;但是投标价格低于成本的除外.解题方案：中标应符合的条件应有 2 个评分标准：答对一个得 3 分10. 参考答案：带资承包,也称“垫资”.是指在工程建设中,发包放不需支付费用,全部费用都由承包方预先垫付的承包方式.建设资金的落实是建筑工程开工后顺利实施的关键.一段时间,一些建设单位无视国家固定资产投资的宏观调控和自身的经济实力,违反工程建设程序,在建设资金不落实或资金不足的情况下,盲目上新项目,强行要求建筑施工企业带资承包工程和垫资施工,转嫁投资缺口;也有一些施工单位带资承包作为竞争手段,承揽工程,人为助长扩大建设规模,造成拖欠工程款数额急剧增加.这不仅干扰了国家对固定资产投资的宏观调控和工程建设的正常进行,严重影响了投资效益的提高,也加重了建筑施工企业生产经营的和承包工程的风险.这种承包方式必须禁止.解题方案：先回答带资承包的概念,再回答其严重后果评分标准：按比例给分三、案例分析题（10 分，共 2 题，每小题 5 分）1. 参考答案：1、总监理工程师不应直接致函设计单位.因为监理人员无权进行设计变更. 正确处理:发现问题应向建设单位报告,由建设单位向设计单位提出变更要求. 2、甲施工单位回函所称,不妥.因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单位造成的损失,总承包单位承担连带责任. 总监理工程师签发的整改通知,不妥,因为整改通知应签发给甲施工单位,因乙施工单位与建设单位没有合同关系. 3、专业监理工程师无权签发《工程暂停令》.因为这是总监理工程师的权力. 下达工程暂停令的程序有不妥之处.理由是专业监理工程师应报告总监理工程师,由总监理工程师签发工程暂停令. 4、甲施工单位的说法不正确.因为乙施工单位与建设单位没有合同关系,乙施工单位的损失应由甲施工单位承担. 5、建设单位的说法不正确.因为监理工程师在是合同授权内履行职责,施工单位所受的损失不应由监理单位承担.解题方案：主要考察总监理工程师、施工单位、建设单位的责任、义务 评分标准：答对一个问题得 3 分2. 参考答案：1、监理工程师进行施工过程质量控制的手段主要有以下五个方面: （1）通过审核有关技术文件、报告或报表等手段进行控制; （2）通过下达指令文件和一般管理文书的手段进行控制（一般是以通知的方式下达）; （3）通过进行现场监督和检查的手段进行控制（包括旁站监督、巡视检查和平等检验）; （4）通过规定质量监控工作程序,要求按规定的程序工作和活动; （5）利用支付控制权的手段进行控制. 2、针对题示所提出的 6 种情况,监理工程师应采用以下手段进行控制（逐项对应解答）. （1）首先通过审核分包商的资质证明文件控制分包商的资质（审核文件、报告的手段）;然后通过审查总包商提交的施工方案（实际为分包商提出的基础施工方案）控制基础施工技术,以保证基础施工质量. （2）保证进场材料、设备的质量可采取以下手段: ① 通过审查进场材料、设备的出厂合格证、材质化验单、试验报告等文件、报表、报告进行控制; ② 通过平行检验方式进行现场监督检查控制. （3）通过规定质量监控程序严把每道工序的施工质量关;通过现场巡视及旁站监督严把施工过程关. （4）通过旁站监督和见证取样控制混凝土拌合料、砂浆及承重结构质量. （5）通过下达暂停施工的指令中止不合格填方继续扩大;通过停止支付工程款的手段促使承包方返工. （6）通过下达暂停施工的指令的手段,防止质量问题恶化与扩大;通过下达质量通知单进行调查、检查,提出处理意见;通过审查与批准处理方案,下达返工或整改的指令,进行质量控制. 3、在出现下列情况下,总监理工程师有权下达停工令,及时进行质量控制: （1）施工中出现质量异常,承包方未能扭转异常情况者; （2）隐蔽工程未依法检验确认合格,擅自封闭者; （3）已发生质量问题迟迟不作处理,或如不停工,质量情况可能继续发展; （4）未经监理工程师审查同意,擅自变更设计或修改图纸; （5）未经合法审查或审查不合格的人员进入现场施工; （6）使用的材料、半成品未经检查认可,或检查认为不合格的进入现场并使用; （7）擅自使用未经监理方审查认可或资质不合格的分包单位进场施工.解题方案：主要考察施工过程质量控制的手段、监理工程师应采用的手段进行控制评分标准：答对一个小点得 5 分四、论述题（30 分，共 3 题，每小题 10 分）1. 参考答案：1、选择工程师,签订授权委托书.2、通过竞争招标,确定承包商和施工合同文件.3、承包商办理履约担保、预付款保函、保险等事项,并得到业主的批准.4、业主支付动员预付款.5、承包商提供工程师所需的组织施工设计、施工技术方 案、施工进度计划和现金流量估算.6、开工前召开协调会议,检查开工准备情况.7、工程师发布开工通知,业主移交现场.8、承包商根据合同要求进行施工或设计,工程师进行日常管理工作 9、竣工验收.10、承包商申请移交工程.11、工程师签发移交证书,业主归还部分保留金.12、承包商提交竣工报表,工程师签发付款证书.13、缺陷责任期,承包商完成剩余工作并修补缺陷.14、工程师签发缺陷责任期证书,业主归还履约保证金及剩余保留金.15、承包商提出最终报表.16、工程师签发最终支付证书.业主与承包商结清余款.解题方案：16 个步骤,按顺序回答评分标准：按比例给分2. 参考答案：（一）工程变更价款的原则 l、合同中已有适用于变更工程的价款,按合同已有的价格计算变更合同价款.2、合同中只有类似于变更工程的价款,可以参照类似价格变更合同价款.3、合同中没有适用或类似于变更工程的价格,由乙方提出适当的变更价格,经监理工程师确认后执行.监理工程师不同意乙方提出的变更价款,可以和解或者要求合同管理及其他有关主管部门调解.和解或调解不成的,双方可以采用仲裁或向人民法院起诉的方式解决.（二）变更后合理价格的确定 由监理工程师同意和决定的变更工程的价格内包括利润.新的单价或价格决定有两种办法:1、实际价格的详细核算.2、可以比较同类细目单价分析表内的已有价格.3、工程变更超过 15％监理工程师在签发整个工程的竣工交接证书时,如果出现了由于工程变更和工程量表上实际工程量的增加或减少（不包括暂定金额、计日工和价格调整）,使合同价格的增加或减少合计超过有效合同价的 15％,在监理工程师与业主和承包商协商后,应在合同价格中加上或减去承包商和监理工程师议定的一笔款项;如果双方未能达成一致意见,此款额应由监理工程师在考虑合同中承包商的现场管理费用和总管理费后予以确定.上述调整的金额仅限于那些增加或减少超过有效合同价格的 15％的那部分款额.4、计日工 监理工程师如认为必要或可取时,可以指令按计日工完成任何变更的工程.计日工通常包括在有标价的工程量清单中的一项暂定金额内,计日工主要用于工程量清单中没有合适项目的零星附加工作.有关计日工的费率和价格表一般作为工程量清单的附件包括在合同之内解题方案：评分标准：3. 参考答案：解题方案： （一） 发包人工作权利和义务发包人按专用条款约定的内容和时间完成以