第 3 次作业一、名词解释题（本大题共 20 分，共 5 小题，每小题 4 分）1. 建设工程招标投标的概念2. 工程设计概念3. 建设工程施工合同概念4. 工程建设监理原则5. 工程索赔的含义二、简答题（本大题共 30 分，共 6 小题，每小题 5 分）1. 简述法人的概念及法人应具备的条件.2. 工程索赔的基本程序.3. 简述参与工程建设各方的质量责任和义务.4. 试述编制施工投标文件的注意事项.5. 索赔报告必须具备哪些内容和要求？6. 债权如何产生？三、案例分析题（本大题共 30 分，共 3 小题，每小题 10 分）1. 监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务,该工程由甲施工单位总承包.甲施工前段时间选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包.施工过程中发生了以下事件: 事件 1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现,基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范.总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案.设计单位研究后,口头同意了总监理工程师的更改方案,总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行. 事件 2、施工过程中,专业监理工程师发现乙施工前段时间施工的分包工程部分存在质量隐患,为此,总监理工程师同时向甲、乙两施工前段时间发出了整改通知.甲施工单位回函称:乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的,所以本单位不承担该部分工程的质量责任. 事件 3、专业监理工程师在巡视时发现,甲施工前段时间在施工中使用未经报验的建筑材料,若继续施工,该部位将被隐蔽.因此,立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响,乙施工单位也被迫停工）.同时,指示甲施工单位将该材料进行检验,并报告了总监理工程师.总监理工程师对该工序停工予以确认,并在合同约定的时间内报告了建设单位.检验报告出来后,证实材料合格,可以使用,总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工. 事件 4、乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工前段时间提出补偿要求,而甲施工单位称:此次停工是执行监理工程师的指令,乙施工单位应向建设单位提出索赔. 事件 5、对上述施工单位的索赔建设单位称:本次停工是监理工程师失职造成,且事先未重复建设单位同意.因此,建设单位不承担任何责任,由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担. 问题: 针对上述各个事件,分别提出的问题如下: 1、请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由.总监理工程师应如何正确处理？ 2、甲施工单位的答复是否妥当？为什么？总监理工程师签发的整 改通知是否妥当？为什么？ 3、专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？为什么？下达工程暂停令的程序有无不妥之处？请说明理由. 4、甲施工单位的说法是否正确？为什么？乙施工单位的损失应由谁承担？ 5、建设单位的说法是否正确？为什么？2. 背景材料: 为了加强我国与国际上各国的政治、经济交往与合作,决定由政府投资在某市修建一个高标准、高质量、供国际高层人员集会活动的国际会议中心.该工程项目位于该市环境幽雅、风景优美的地区.该工程项目已通过招标确定由某承包公司 A 总承包并签订了施工合同,还与监理公司 B 签订了委托监理合同.监理机构在该工程项目实施中遇到了以下几种情况. 1、该地区地质情况不良,且极为复杂多变,施工可能十分困难,为了保证工程质量,总承包商决定将基础工程施工发包给一个专业基础工程公司 C. 2、整个工程质量标准要求极高,建设单位要求监理机构要把住所使用的主要材料、设备进场的质量关. 3、建设单位还要求监理机构对于主要的工程施工,无论是钢筋混凝土主体结构,还是精美的装饰工程,都要求严格把好每一道工序施工质量关,要达到合同规定的高标准和高的质量保证率. 4、建设单位要求必须确保所使用的混凝土拌合料、砂浆材料和钢筋混凝土承重结构及承重焊缝的强度达到质量要求的标准. 5、在修建沟通该会议中心与该市市区和主干高速公路相衔接的高速公路支线的初期,监理工程师发现发包该路基工程的施工队填筑路基的质量没有达到规定的质量要求.监理工程师指令暂停施工,并要求返工重做.但是,承包方对此拖延,拒不进行返工,并通过有关方面“劝说”监理方同意不进行返工,双方坚持不下持续很久,影响了工程正常进展. 6、在进行某层钢筋混凝土楼板浇注混凝土施工过程中,土建监理工程师得悉该层楼板钢筋施工虽已经过监理工程师检查认可签证,但其中设计预埋的电气暗管却未通知电气监理工程师检查签证.此时混凝土已浇筑了全部工程量的五分之一. 问题: 1、监理工程师进行施工过程质量控制的手段主要有哪几方面？ 2、针对上述几种情况,你认为监理工程师应当分别运用什么手段以保证质量？请逐次作出回答. 3、为了确保作业质量,在出现什么情况下,总监理工程师有权行使质量控制权、下达停工令,及时进行质量控制？3. 背景材料: 建设单位将一热电厂建设工程项目的土建工程和设备安装工程施工任务分别发包给某土建施工单位和某设备安装单位.经总监理工程师审核批准,土建施工单位又将桩基础施工分包给一专业基础工程公司. 建设单位与土建施工单位和设备安装单位分别签订了施工合同和设备安装合同.在工程延期方面,合同中约定,业主违约一天应补偿承包方 5000 元人民币,承包方违约一天应罚款5000 元人民币. 该工程所用的桩是钢筋混凝土预制桩,共计 1200 根.预制桩由建设单位供应. 按施工总进度计划的安排,规定桩基础施工应从 5 月 10 日开工至 5 月 20 日完工.但在施工过程中,由于建设单位供应预制桩不及时,使桩基础施工在 5 月 12 日才开工;5 月 13 日至 5 月 18 日基础工程公司的打桩设备出现故障不能施工;5 月 19 日至 5 月 22 日又出现了属于不可抗力的恶劣天气无法施工. 问题: 1、在上述工期拖延中,监理工程师应如何处理？ 2、土建施工单位应获得的工期补偿和费用补偿各为多少？ 3、设备安装单位的损失应由谁承担责任,应补偿的工期和费用是多少？ 4、施工单位向建设单位索赔的程序如何？ 四、论述题（本大题共 20 分，共 2 小题，每小题 10 分）1. 试述在建设工程施工招标中的评标内容.2. 试述 FIDIC 合同条件应用的基本程序.答案：一、名词解释题（20 分，共 5 题，每小题 4 分）1. 参考答案：建设工程招标,是指建设单位,（或业主）就拟建的工程发布通告,用法定方式吸引建设项目的承包单位参加竞争,进而通过法定程序从中选择条件优越者来完成工程建设任务的法律行为.建设工程投标,是指经过特定审查而获得投标资格的建设项目承包单位,按照招标文件的要求,规定的时间内向招标单位填报投标书,并争取中标的法律行为.解题方案：评分标准：32. 参考答案：工程设计是指依据工程建设目标,运用工程技术和经济方法,对建设工程的工艺、土木、建筑、功用、环境等系统进行综合策划、论证,编制建设所需要的设计文件及其相关的活动.解题方案：评分标准：33. 参考答案：施工合同的概念是指承包人进行工程建设施工,发包人支付价款的合同.解题方案：评分标准：34. 参考答案：（1）公正性原则（2）及时迅速原则（3）协商一致原则（4）诚实信用原则解题方案： 评分标准：35. 参考答案：工程索赔是指在建设工程合同实施过程中,当事人一方因对方违约或非自身原因而遭到损失时,向对方提出的赔偿要求.解题方案：评分标准：3二、简答题（30 分，共 6 题，每小题 5 分）1. 参考答案：法人是具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织.法人应具备的条件:(一)依法成立.（二）有必要的财产和经费.（三）有自己的名称、组织机构和场所.（四）能够独立承担民事责任.解题方案：客观题,必须回答准确、完整评分标准：答对概念和条件分别得 3 分2. 参考答案：建设工程索赔程序,一般包括发出索赔意向通知、收集和提供索赔证据、编制和提交索赔报告、评审索赔报告、举行索赔谈判、解决索赔争端等.解题方案：表述可以有些不同,但内容必须正确评分标准：答对每个步骤得 1 分3. 参考答案：一、建设单位的质量责任和义务 二、勘察、设计单位的质量责任和义务三、施工单位的质量责任和义务四、工程监理单位的质量责任和义务解题方案：四个参与方的质量责任与义务评分标准：答对一个得 1.5 分4. 参考答案：施工投标文件的编制注意事项 1、认真仔细研读招标文件.投标单位领取招标文 件、图纸和有关技术资料后,应仔细阅读“投标须知”.投标须知是投标单位投标时应注意和遵守的事项.另外,还须认真阅读合同条件、规定格式、技术规范、工程量清单和图纸.如果投标单位的投标文件不符合招标文件的要求,责任由投标单位自负.实质上不响应招标文件要求的投标文件将被拒绝.2、投标文件编制中,投标单位应依据招标文件和工程技术规范要求,并根据施工现场情况编制施工方案或施工组织设计.3、投标单位应根据招标文件要求编制投标文件和计算投标报价,投标报价应按招标文件中规定的各种因素和依据进行计算,应仔细核对,以保证投标报价的准确无误.同样,投标文件编制完成后应仔细整理、核对,按招标文件的规定进行密封和标志.4、投标单位必须使用招标文件中提供的表格格式,但表格可以按同样格式扩展.投标单位在填写投标文件的空格时,凡要求填写的空格都必须填写.5、投标文件的填写都要字迹清晰、端正,补充设计图纸要整洁,一般均要求用电脑打印.招标文件一般规定不允许涂改.如允许涂改,一定要按规定确认.6、投标单位应提供不少于投标须知中规定数额的投标保证金,此投标保证金是投标文件的一个组成部分.对于未能按要求提交投标保证金的投标,招标单位将视为不响应投标而予以拒绝.中标单位的投标保证金,按要求提交履约保证金并签署合同协议后,予以退还（无息）.如投标单位有下列情况,将被没收投标保证金:投标单位在投标有效期内撤回其投标文件;中标单位未能在规定期限内提交履约保证金或签署合同协议.7、投标文件的份数和签署.投标单位按招标文件所提供的表格格式,编制一份投标文件“正本”和投标须知所述份数的“副本”,并由投标单位法定代表人亲自签署并加盖法人单位公章”法定代表人印鉴.解题方案：主要有 7 个注意事项,回答完整评分标准：答对一个得 1 分5. 参考答案：索赔文件也称索赔报告,是承包商向业主索赔的正式书面材料,也是业主审议承包商索赔请求的主要依据.（一）索赔报告的内容 1、标题. 2、事件. 3、理由. 4、结论. 5、详细计算书. 6、附件.（二）索赔报告的基本要求 编制索赔报告是索赔过程中的一项重要工作.索赔报告的表述方式对索赔的解决有重大影响.一般要注意如下几方面:1、索赔事件要真实、证据确凿.这是整个索赔的最基本要求.2、强调事件的不可预见性和突发性. 3、论述要有逻辑,说服力要强.4、责任分析要清楚.5、计算索赔值要合理、准确.6、简明扼要.解题方案：先回答索赔报告的概念,再回答索赔报告的内容（6 项）和基本要求（6 项）评分标准：答对一个要点得 0.5 分6. 参考答案： 债是按照合同的约定或者按照法律规定,在当事 人之间产生的特定的权利和义务关系,享有权利的人是债权人,负有义务的人是债务人.债的产生是指特定当事人之间债权债务关系的产生.引起债产生的一定的法律事实,就是债产生的根据.债产生的根据有:1、合同.在当事人之间因产生了合同法律关系,也就是产生了权利义务关系,设立了债的关系.任何合同关系的设立,都会在当事人之间发生债权债务的关系.合同引起倡的关系是债发生的最主要、最普遍的依据.因合同产生的债被称为合同之债.2、侵权.侵权是指公民或法人没有法律依据而侵害他人的财产权利或人身权利的行为.侵权行为一经发生,即在侵权行为人和被侵权人之间形成的债的关系.因侵权行为产生的债被称为侵权之债.3、无因管理.无因管理是指管理人员和服务人员没有法律上的特定义务,也没有受到他人委托,自觉为他人管理事务或提供服务.无因管理在管理人员或服务人员与受益人之间形成了债的关系.因无因管理产生的债被称为无因管理之债.4、不当得利.不当得利是指没有法律上或者合同上的依据,有损于他人利益而自身取得利益的行为.由于不当得利造成他人利益的损害,因此在得利者与受害者之间形成债的关系.得利者应当将所得的不当利益返还给受损失的人.因不当得利产生的债被称为不当得利之债.5、债的其他发生根据.包括遗赠、扶养以及因行政关系发生的债.解题方案：先分别回答债和债的产生的概念,再回答债产生的依据评分标准：分别答对一个要点得 1 分三、案例分析题（30 分，共 3 题，每小题 10 分）1. 参考答案：1、总监理工程师不应直接致函设计单位.因为监理人员无权进行设计变更. 正确处理:发现问题应向建设单位报告,由建设单位向设计单位提出变更要求. 2、甲施工单位回函所称,不妥.因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单位造成的损失,总承包单位承担连带责任. 总监理工程师签发的整改通知,不妥,因为整改通知应签发给甲施工单位,因乙施工单位与建设单位没有合同关系. 3、专业监理工程师无权签发《工程暂停令》.因为这是总监理工程师的权力. 下达工程暂停令的程序有不妥之处.理由是专业监理工程师应报告总监理工程师,由总监理工程师签发工程暂停令. 4、甲施工单位的说法不正确.因为乙施工单位与建设单位没有合同关系,乙施工单位的损失应由甲施工单位承担. 5、建设单位的说法不正确.因为监理工程师在是合同授权内履行职责,施工单位所受的损失不应由监理单位承担.解题方案：主要考察总监理工程师、施工单位、建设单位的责任、义务评分标准：答对一个问题得 3 分 2. 参考答案：1、监理工程师进行施工过程质量控制的手段主要有以下五个方面: （1）通过审核有关技术文件、报告或报表等手段进行控制; （2）通过下达指令文件和一般管理文书的手段进行控制（一般是以通知的方式下达）; （3）通过进行现场监督和检查的手段进行控制（包括旁站监督、巡视检查和平等检验）; （4）通过规定质量监控工作程序,要求按规定的程序工作和活动; （5）利用支付控制权的手段进行控制. 2、针对题示所提出的 6 种情况,监理工程师应采用以下手段进行控制（逐项对应解答）. （1）首先通过审核分包商的资质证明文件控制分包商的资质（审核文件、报告的手段）;然后通过审查总包商提交的施工方案（实际为分包商提出的基础施工方案）控制基础施工技术,以保证基础施工质量. （2）保证进场材料、设备的质量可采取以下手段: ① 通过审查进场材料、设备的出厂合格证、材质化验单、试验报告等文件、报表、报告进行控制; ② 通过平行检验方式进行现场监督检查控制. （3）通过规定质量监控程序严把每道工序的施工质量关;通过现场巡视及旁站监督严把施工过程关. （4）通过旁站监督和见证取样控制混凝土拌合料、砂浆及承重结构质量. （5）通过下达暂停施工的指令中止不合格填方继续扩大;通过停止支付工程款的手段促使承包方返工. （6）通过下达暂停施工的指令的手段,防止质量问题恶化与扩大;通过下达质量通知单进行调查、检查,提出处理意见;通过审查与批准处理方案,下达返工或整改的指令,进行质量控制. 3、在出现下列情况下,总监理工程师有权下达停工令,及时进行质量控制: （1）施工中出现质量异常,承包方未能扭转异常情况者; （2）隐蔽工程未依法检验确认合格,擅自封闭者; （3）已发生质量问题迟迟不作处理,或如不停工,质量情况可能继续发展; （4）未经监理工程师审查同意,擅自变更设计或修改图纸; （5）未经合法审查或审查不合格的人员进入现场施工; （6）使用的材料、半成品未经检查认可,或检查认为不合格的进入现场并使用; （7）擅自使用未经监理方审查认可或资质不合格的分包单位进场施工.解题方案：主要考察施工过程质量控制的手段、监理工程师应采用的手段进行控制评分标准：答对一个小点得 5 分3. 参考答案：1、对于上述工程拖期,监理工程师可做出如下的处理: （1）从 5 月 10 日至 5月 12 日共 3 天,属于建设单位原因造成的拖期,应给予施工单位工期和费用的补偿. （2）从 5 月 13 日至 5 月 18 日共 6 天,属于不可抗力的原因造成的拖期,由施工单位承担发生的费用,工期不予顺延. （3）从 5 月 19 日至 5 月 22 日共 4天,属于不可抗力的原因造成的拖期,施工单位承担发生的费用,工期给予顺延. 2、应予以补偿的具体数额为: 土建施工单位应获得的工期补偿为 3+4=7（天）. 土建施工单位应获得的费用补偿这 3×5000-6×5000=-15000（元）,即应扣款 1.5 万元. 3、设备安装单位的损失应由建设单位负责.因为设 备安装单位与建设单位有合同关系,它与土建施工单位无合同关系. 设备安装单位应获工期补偿 3+6+4=13（天）.应获费用补偿为 13×5000=65000（元） 4、施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔: （1）索赔事件发生后 28 天内,向监理方发出索赔意向通知; （2）发出索赔意向通知后 28 天内,向监理方提出延长工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料; （3）监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后,于 28 天内给予签复,或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据; （4） 一般情况下，监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后 28 天内未予答复或未对施工单位作进一步要求,视为该项索赔已经认可解题方案：主要考察监理工程师的职责和义务评分标准：答对 1、2、3 点分别得 3 分.答对第 4 点得 6 分四、论述题（20 分，共 2 题，每小题 10 分）1. 参考答案：评审的内容评标的内容包括符合性评审、技术性评审和商务性评审. 1、投标文件符合性评审,包括商务符合性和技术符合性鉴定.投标文件应实质上响应招标文件的要求,如果投标文件实质上不响应招标文件的要求,招标单位将予以拒绝,并且不允许通过修正或撤销其不符合要求的差异,使之成为具有响应性的投标.2、技术性评审,具体内容包括:施工方案的可行性;施工进度计划的可靠性;工程材料和机械设备供应的技术性能;施工质量的保证措施;技术建议和替代方案;施工现场的周围环境污染的保护措施等.3、商务性评审,具体内容包括:投标报价数据计算的正确性;报价构成的合理性;报价与施工组织的一致性;综合费率、利润率及预付款要求是否合理,主要材料单价;分析合价项目总计的报价;对建议方案的商务评审.解题方案：评标的内容包括符合性评审、技术性评审和商务性评审,分别讲述三个评审的主要内容评分标准：答出三个评审内容得 5 分,详细回答具体内容得满分2. 参考答案：1、选择工程师,签订授权委托书.2、通过竞争招标,确定承包商和施工合同文件.3、承包商办理履约担保、预付款保函、保险等事项,并得到业主的批准.4、业主支付动员预付款.5、承包商提供工程师所需的组织施工设计、施工技术方案、施工进度计划和现金流量估算.6、开工前召开协调会议,检查开工准备情况.7、工程师发布开工通知,业主移交现场.8、承包商根据合同要求进行施工或设计,工程师进行日常管理工作 9、竣工验收.10、承包商申请移交工程.11、工 程师签发移交证书,业主归还部分保留金.12、承包商提交竣工报表,工程师签发付款证书.13、缺陷责任期,承包商完成剩余工作并修补缺陷.14、工程师签发缺陷责任期证书,业主归还履约保证金及剩余保留金.15、承包商提出最终报表.16、工程师签发最终支付证书.业主与承包商结清余款.解题方案：16 个步骤,按顺序回答评分标准：按比例给分